–Я–Њ–Є—Б–Ї –і–Њ–Ї—Г–Љ–µ–љ—В–∞:

–Я—А–Є–Љ–µ—А:–Э–∞–ї–Њ–≥–Њ–≤—Л–є –Ъ–Њ–і–µ–Ї—Б

 онсультации специалистов
–У–Њ–ї–Њ–≤–љ–Њ–є –±–Њ–ї—М—О –Љ–љ–Њ–≥–Є—Е –±—Г—Е–≥–∞–ї—В–µ—А–Њ–≤ –±—Л–ї–Њ –Є –Њ—Б—В–∞–µ—В—Б—П –њ—А–µ–і—К—П–≤–ї–µ–љ–Є–µ –Ї –≤—Л—З–µ—В—Г –Э–Ф–° –њ–Њ ¬Ђ–і–µ—Д–µ–Ї—В–љ—Л–Љ¬ї —Б—З–µ—В–∞–Љ-—Д–∞–Ї—В—Г—А–∞–Љ.
–Ъ–∞–Ї–Є–µ –і–Њ–Ї—Г–Љ–µ–љ—В—Л –љ–µ–Њ–±—Е–Њ–і–Є–Љ—Л –і–ї—П –Њ—В–љ–µ—Б–µ–љ–Є—П —А–∞—Б—Е–Њ–і–Њ–≤ –љ–∞ –∞—А–µ–љ–і—Г –Ї–≤–∞—А—В–Є—А—Л, –Њ–њ–ї–∞—В—Г –Ї–Њ–Љ–Љ—Г–љ–∞–ї—М–љ—Л—Е —Г—Б–ї—Г–≥, —Г—Б–ї—Г–≥ —Н–љ–µ—А–≥–Њ—Б–љ–∞–±–ґ–∞—О—Й–Є—Е –Њ—А–≥–∞–љ–Є–Ј–∞—Ж–Є–є –Є –Њ–њ–ї–∞—В—Г –Ј–∞ –њ–Њ–ї—М–Ј–Њ–≤–∞–љ–Є–µ —В–µ–ї–µ—Д–Њ–љ–Њ–Љ –≤ —Г–Љ–µ–љ—М—И–µ–љ–Є–µ –љ–∞–ї–Њ–≥–Њ–≤–Њ–є –±–∞–Ј—Л –њ–Њ –љ–∞–ї–Њ–≥—Г –љ–∞ –њ—А–Є–±—Л–ї—М?
Ќовости законодательства
¬се документы, представленные на этом сайте, включены в справочные правовые системы  онсультантѕлюс
<
New! –Ъ–Њ–љ—Б—Г–ї—М—В–∞—Ж–Є—П –і–ї—П –Ѓ—А.–Ы–Є—Ж–Ч–∞–Ї–∞–Ј–∞—В—М –њ—А–∞–≤–Њ–≤–Њ–є –і–Њ–Ї—Г–Љ–µ–љ—В–°–њ—А–∞–≤–Њ—З–љ—Л–µ –њ—А–∞–≤–Њ–≤—Л–µ —Б–Є—Б—В–µ–Љ—Л (–°–Я–°)–°–њ—А–∞–≤–Њ—З–љ–∞—П –Є–љ—Д–Њ—А–Љ–∞—Ж–Є—П

¬се  одексы

‘≈ƒ≈–јЋ№Ќџ… «ј ќЌ ќ –џЌ ≈ ÷≈ЌЌџ’ Ѕ”ћј√

22 апрел€ 1996 года N 39-‘«


–ќ——»…— јя ‘≈ƒ≈–ј÷»я
‘≈ƒ≈–јЋ№Ќџ… «ј ќЌ
ќ –џЌ ≈ ÷≈ЌЌџ’ Ѕ”ћј√
ѕрин€т √осударственной ƒумой 20 марта 1996 года
ќдобрен —оветом ‘едерации 11 апрел€ 1996 года

–аздел I. ќЅў»≈ ѕќЋќ∆≈Ќ»я
√лава 1. ќ“ЌќЎ≈Ќ»я, ќѕ–≈ƒ≈Ћя≈ћџ≈ Ќј—“ќяў»ћ ‘≈ƒ≈–јЋ№Ќџћ «ј ќЌќћ
—тать€ 1. ѕредмет регулировани€ насто€щего ‘едерального закона
Ќасто€щим ‘едеральным законом регулируютс€ отношени€, возникающие при эмиссии и обращении эмиссионных ценных бумаг независимо от типа эмитента, при обращении иных ценных бумаг в случа€х, предусмотренных федеральными законами, а также особенности создани€ и де€тельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.
(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«)
—тать€ 2. ќсновные термины, используемые в насто€щем ‘едеральном законе
Ёмиссионна€ ценна€ бумага - люба€ ценна€ бумага, в том числе бездокументарна€, котора€ характеризуетс€ одновременно следующими признаками:закрепл€ет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных насто€щим ‘едеральным законом формы и пор€дка;размещаетс€ выпусками;имеет равные объем и сроки осуществлени€ прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретени€ ценной бумаги.
јкци€ - эмиссионна€ ценна€ бумага, закрепл€юща€ права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегос€ после его ликвидации. јкци€ €вл€етс€ именной ценной бумагой.
(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) ќблигаци€ - эмиссионна€ ценна€ бумага, закрепл€юща€ право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. ќблигаци€ может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. ƒоходом по облигации €вл€ютс€ процент и/или дисконт.
(часть треть€ в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) ќпцион эмитента - эмиссионна€ ценна€ бумага, закрепл€юща€ право ее владельца на покупку в предусмотренный в ней срок и/или при наступлении указанных в ней обсто€тельств определенного количества акций эмитента такого опциона по цене, определенной в опционе эмитента. ќпцион эмитента €вл€етс€ именной ценной бумагой. ѕрин€тие решени€ о размещении опционов эмитента и их размещение осуществл€ютс€ в соответствии с установленными федеральными законами правилами размещени€ ценных бумаг, конвертируемых в акции. ѕри этом цена размещени€ акций во исполнение требований по опционам эмитента определ€етс€ в соответствии с ценой, определенной в таком опционе.
(часть четверта€ введена ‘едеральным законом от 28.12.2002 N 185-‘«) ¬ыпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставл€ющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случа€х, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством –оссийской ‘едерации. ¬ыпуску эмиссионных ценных бумаг присваиваетс€ единый государственный регистрационный номер, который распростран€етс€ на все ценные бумаги данного выпуска, а в случае, если в соответствии с насто€щим ‘едеральным законом выпуск эмиссионных ценных бумаг не подлежит государственной регистрации, - идентификационный номер.
(в ред. ‘едеральных законов от 28.12.2002 N 185-‘«, от 18.06.2005 N 61-‘«) ƒополнительный выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность ценных бумаг, размещаемых дополнительно к ранее размещенным ценным бумагам того же выпуска эмиссионных ценных бумаг. ÷енные бумаги дополнительного выпуска размещаютс€ на одинаковых услови€х.
(часть шеста€ введена ‘едеральным законом от 28.12.2002 N 185-‘«) Ёмитент - юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправлени€, несущие от своего имени об€зательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.
»менные эмиссионные ценные бумаги - ценные бумаги, информаци€ о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют об€зательной идентификации владельца.
Ёмиссионные ценные бумаги на предъ€вител€ - ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав не требуют идентификации владельца.
ƒокументарна€ форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливаетс€ на основании предъ€влени€ оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонировани€ такового, на основании записи по счету депо.
Ѕездокументарна€ форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливаетс€ на основании записи в системе ведени€ реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонировани€ ценных бумаг, на основании записи по счету депо.
–ешение о выпуске ценных бумаг - документ, содержащий данные, достаточные дл€ установлени€ объема прав, закрепленных ценной бумагой.
(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) —ертификат эмиссионной ценной бумаги - документ, выпускаемый эмитентом и удостовер€ющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг. ¬ладелец ценных бумаг имеет право требовать от эмитента исполнени€ его об€зательств на основании такого сертификата.
¬ладелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.
ќбращение ценных бумаг - заключение гражданско-правовых сделок, влекущих переход прав собственности на ценные бумаги.
–азмещение эмиссионных ценных бумаг - отчуждение эмиссионных ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключени€ гражданско-правовых сделок.
Ёмисси€ ценных бумаг - установленна€ насто€щим ‘едеральным законом последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг.
ѕрофессиональные участники рынка ценных бумаг - юридические лица, которые осуществл€ют виды де€тельности, указанные в главе 2 насто€щего ‘едерального закона.
(часть восемнадцата€ в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) ‘инансовый консультант на рынке ценных бумаг - юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской де€тельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг.
(часть дев€тнадцата€ введена ‘едеральным законом от 28.12.2002 N 185-‘«) ƒобросовестный приобретатель - лицо, которое приобрело ценные бумаги, произвело их оплату и в момент приобретени€ не знало и не могло знать о правах третьих лиц на эти ценные бумаги, если не доказано иное.
√осударственный регистрационный номер - цифровой (буквенный, знаковый) код, который идентифицирует конкретный выпуск эмиссионных ценных бумаг, подлежащий государственной регистрации.
(в ред. ‘едерального закона от 18.06.2005 N 61-‘«) ѕубличное размещение ценных бумаг - размещение ценных бумаг путем открытой подписки, в том числе размещение ценных бумаг на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг.
(часть двадцать втора€ введена ‘едеральным законом от 28.12.2002 N 185-‘«) ѕубличное обращение ценных бумаг - обращение ценных бумаг на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, обращение ценных бумаг путем предложени€ ценных бумаг неограниченному кругу лиц, в том числе с использованием рекламы.
(часть двадцать треть€ введена ‘едеральным законом от 28.12.2002 N 185-‘«) Ћистинг ценных бумаг - включение фондовой биржей ценных бумаг в котировальный список.
(часть двадцать четверта€ в ред. ‘едерального закона от 28.07.2004 N 89-‘«) ƒелистинг ценных бумаг - исключение фондовой биржей ценных бумаг из котировального списка.
(часть двадцать п€та€ в ред. ‘едерального закона от 28.07.2004 N 89-‘«) »дентификационный номер - цифровой (буквенный, знаковый) код, который идентифицирует конкретный выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащий государственной регистрации.
(часть двадцать шеста€ введена ‘едеральным законом от 18.06.2005 N 61-‘«) –оссийска€ депозитарна€ расписка - именна€ эмиссионна€ ценна€ бумага, не имеюща€ номинальной стоимости, удостовер€юща€ право собственности на определенное количество акций или облигаций иностранного эмитента (представл€емых ценных бумаг) и закрепл€юща€ право ее владельца требовать от эмитента российских депозитарных расписок получени€ взамен российской депозитарной расписки соответствующего количества представл€емых ценных бумаг и оказани€ услуг, св€занных с осуществлением владельцем российской депозитарной расписки прав, закрепленных представл€емыми ценными бумагами. ¬ случае, если эмитент представл€емых ценных бумаг принимает на себ€ об€зательства перед владельцами российских депозитарных расписок, указанна€ ценна€ бумага удостовер€ет также право ее владельца требовать надлежащего выполнени€ этих об€занностей.
(часть двадцать седьма€ введена ‘едеральным законом от 30.12.2006 N 282-‘«)
–аздел II. ѕ–ќ‘≈——»ќЌјЋ№Ќџ≈ ”„ј—“Ќ» » –џЌ ј ÷≈ЌЌџ’ Ѕ”ћј√
√лава 2. ¬»ƒџ ѕ–ќ‘≈——»ќЌјЋ№Ќќ… ƒ≈я“≈Ћ№Ќќ—“» Ќј –џЌ ≈ ÷≈ЌЌџ’ Ѕ”ћј√
—тать€ 3. Ѕрокерска€ де€тельность
(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«)
1. Ѕрокерской де€тельностью признаетс€ де€тельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.
ѕрофессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществл€ющий брокерскую де€тельность, именуетс€ брокером.
¬ случае оказани€ брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги.
2. Ѕрокер должен выполн€ть поручени€ клиентов добросовестно и в пор€дке их поступлени€. —делки, осуществл€емые по поручению клиентов, во всех случа€х подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операци€ми самого брокера при совмещении им де€тельности брокера и дилера.
¬ случае, если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получени€ брокером соответствующего поручени€, привел к причинению клиенту убытков, брокер об€зан возместить их в пор€дке, установленном гражданским законодательством –оссийской ‘едерации.
3. ƒенежные средства клиентов, переданные ими брокеру дл€ инвестировани€ в ценные бумаги, а также денежные средства, полученные по сделкам, совершенным брокером на основании договоров с клиентами, должны находитьс€ на отдельном банковском счете (счетах), открываемом брокером в кредитной организации (специальный брокерский счет). Ѕрокер об€зан вести учет денежных средств каждого клиента, наход€щихс€ на специальном брокерском счете (счетах), и отчитыватьс€ перед клиентом. Ќа денежные средства клиентов, наход€щиес€ на специальном брокерском счете (счетах), не может быть обращено взыскание по об€зательствам брокера. Ѕрокер не вправе зачисл€ть собственные денежные средства на специальный брокерский счет (счета), за исключением случаев их возврата клиенту и/или предоставлени€ займа клиенту в пор€дке, установленном насто€щей статьей.
Ѕрокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, наход€щиес€ на специальном брокерском счете (счетах), если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, гарантиру€ клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию клиента. ƒенежные средства клиентов, предоставивших право их использовани€ брокеру в его интересах, должны находитьс€ на специальном брокерском счете (счетах), отдельном от специального брокерского счета (счетов), на котором наход€тс€ денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права. ƒенежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использовани€, могут зачисл€тьс€ брокером на его собственный банковский счет.
“ребовани€ насто€щего пункта не распростран€ютс€ на кредитные организации.
4. Ѕрокер вправе предоставл€ть клиенту в заем денежные средства и/или ценные бумаги дл€ совершени€ сделок купли-продажи ценных бумаг при условии предоставлени€ клиентом обеспечени€ способом, предусмотренным насто€щим пунктом. —делки, совершаемые с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем, именуютс€ маржинальными сделками.
”слови€ договора займа, в том числе сумма займа или пор€док ее определени€, могут быть определены договором о брокерском обслуживании. ѕри этом документом, удостовер€ющим передачу в заем определенной денежной суммы или определенного количества ценных бумаг, признаетс€ отчет брокера о совершенных маржинальных сделках или иной документ, определенный услови€ми договора.
Ѕрокер вправе взимать с клиента проценты по предоставл€емым займам. ¬ качестве обеспечени€ об€зательств клиента по предоставленным займам брокер вправе принимать только ценные бумаги, принадлежащие клиенту и/или приобретаемые брокером дл€ клиента по маржинальным сделкам.
¬еличина обеспечени€, предоставленного клиентом, определ€етс€ брокером по рыночной стоимости выступающих обеспечением ценных бумаг, сложившейс€ на торгах фондовой биржи и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, за вычетом установленной договором скидки. ÷енные бумаги, выступающие обеспечением об€зательств клиента по предоставленным брокером займам, подлежат переоценке.
¬ случа€х невозврата суммы займа и/или зан€тых ценных бумаг в срок, неуплаты в срок процентов по предоставленному займу, а также в случае, если величина обеспечени€ станет меньше суммы предоставленного клиенту займа (рыночной стоимости зан€тых ценных бумаг, сложившейс€ на торгах фондовой биржи и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг), брокер обращает взыскание на денежные средства и/или ценные бумаги, выступающие обеспечением об€зательств клиента по предоставленным брокером займам, во внесудебном пор€дке путем реализации таких ценных бумаг на торгах фондовой биржи и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг.
¬ качестве обеспечени€ об€зательств клиента по предоставленным брокером займам могут приниматьс€ только ликвидные ценные бумаги, включенные в котировальный список фондовой биржи.  ритерии ликвидности указанных ценных бумаг, минимальный размер скидки, пор€док определени€ рыночной стоимости ценных бумаг, принимаемых брокером в качестве обеспечени€, пор€док и услови€ их переоценки, а также требовани€ к срокам, пор€дку и услови€м реализации ценных бумаг, выступающих обеспечением об€зательств клиента по предоставленным брокером займам, устанавливаютс€ нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
(в ред. ‘едерального закона от 28.07.2004 N 89-‘«)
—тать€ 4. ƒилерска€ де€тельность
ƒилерской де€тельностью признаетс€ совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объ€влени€ цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с об€зательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объ€вленным лицом, осуществл€ющим такую де€тельность, ценам.
ѕрофессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществл€ющий дилерскую де€тельность, именуетс€ дилером. ƒилером может быть только юридическое лицо, €вл€ющеес€ коммерческой организацией, а также государственна€ корпораци€, если дл€ такой корпорации возможность осуществлени€ дилерской де€тельности установлена федеральным законом, на основании которого она создана.
(в ред. ‘едерального закона от 17.05.2007 N 83-‘«)  роме цены дилер имеет право объ€вить иные существенные услови€ договора купли-продажи ценных бумаг: минимальное и максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг, а также срок, в течение которого действуют объ€вленные цены. ѕри отсутствии в объ€влении указани€ на иные существенные услови€ дилер об€зан заключить договор на существенных услови€х, предложенных его клиентом. ¬ случае уклонени€ дилера от заключени€ договора к нему может быть предъ€влен иск о принудительном заключении такого договора и/или о возмещении причиненных клиенту убытков.

—тать€ 5. ƒе€тельность по управлению ценными бумагами
ƒл€ целей насто€щего ‘едерального закона под де€тельностью по управлению ценными бумагами признаетс€ осуществление юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управлени€ переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц:(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) ценными бумагами;денежными средствами, предназначенными дл€ инвестировани€ в ценные бумаги;денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управлени€ ценными бумагами.
ѕрофессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществл€ющий де€тельность по управлению ценными бумагами, именуетс€ управл€ющим.
Ќаличие лицензии на осуществление де€тельности по управлению ценными бумагами не требуетс€ в случае, если доверительное управление св€зано только с осуществлением управл€ющим прав по ценным бумагам.
(часть треть€ введена ‘едеральным законом от 28.12.2002 N 185-‘«) ѕор€док осуществлени€ де€тельности по управлению ценными бумагами, права и об€занности управл€ющего определ€ютс€ законодательством –оссийской ‘едерации и договорами.
”правл€ющий при осуществлении своей де€тельности об€зан указывать, что он действует в качестве управл€ющего.
¬ случае, если конфликт интересов управл€ющего и его клиента или разных клиентов одного управл€ющего, о котором все стороны не были уведомлены заранее, привел к действи€м управл€ющего, нанесшим ущерб интересам клиента, управл€ющий об€зан за свой счет возместить убытки в пор€дке, установленном гражданским законодательством.

—тать€ 6. ƒе€тельность по определению взаимных об€зательств (клиринг)
 лирингова€ де€тельность - де€тельность по определению взаимных об€зательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.
ќрганизации, осуществл€ющие клиринг по ценным бумагам, в св€зи с расчетами по операци€м с ценными бумагами принимают к исполнению подготовленные при определении взаимных об€зательств бухгалтерские документы на основании их договоров с участниками рынка ценных бумаг, дл€ которых производ€тс€ расчеты.
 лирингова€ организаци€, осуществл€юща€ расчеты по сделкам с ценными бумагами, об€зана формировать специальные фонды дл€ снижени€ рисков неисполнени€ сделок с ценными бумагами. ћинимальный размер специальных фондов клиринговых организаций устанавливаетс€ федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг по согласованию с ÷ентральным банком –оссийской ‘едерации.
(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«)  лирингова€ организаци€ об€зана утвердить правила осуществлени€ клиринговой де€тельности.
(часть четверта€ введена ‘едеральным законом от 28.12.2002 N 185-‘«)  лирингова€ организаци€ об€зана регистрировать правила осуществлени€ клиринговой де€тельности, а также изменени€ и дополнени€ в них в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
(часть п€та€ введена ‘едеральным законом от 28.12.2002 N 185-‘«)
—тать€ 7. ƒепозитарна€ де€тельность
ƒепозитарной де€тельностью признаетс€ оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.
ѕрофессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществл€ющий депозитарную де€тельность, именуетс€ депозитарием. ƒепозитарием может быть только юридическое лицо.
Ћицо, пользующеес€ услугами депозитари€ по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, именуетс€ депонентом.
ƒоговор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношени€ в процессе депозитарной де€тельности, именуетс€ депозитарным договором (договором о счете депо). ƒепозитарный договор должен быть заключен в письменной форме. ƒепозитарий об€зан утвердить услови€ осуществлени€ им депозитарной де€тельности, €вл€ющиес€ неотъемлемой составной частью заключенного депозитарного договора.
«аключение депозитарного договора не влечет за собой переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента. ƒепозитарий не имеет права распор€жатьс€ ценными бумагами депонента, управл€ть ими или осуществл€ть от имени депонента любые действи€ с ценными бумагами, кроме осуществл€емых по поручению депонента в случа€х, предусмотренных депозитарным договором. ƒепозитарий не имеет права обусловливать заключение депозитарного договора с депонентом отказом последнего хот€ бы от одного из прав, закрепленных ценными бумагами. ƒепозитарий несет гражданско-правовую ответственность за сохранность депонированных у него сертификатов ценных бумаг.
Ќа ценные бумаги депонентов не может быть обращено взыскание по об€зательствам депозитари€.
ƒепозитарий имеет право на основании соглашений с другими депозитари€ми привлекать их к исполнению своих об€занностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги депонентов (то есть становитьс€ депонентом другого депозитари€ или принимать в качестве депонента другой депозитарий), если это пр€мо не запрещено депозитарным договором.
≈сли депонентом одного депозитари€ €вл€етс€ другой депозитарий, то депозитарный договор между ними должен предусматривать процедуру получени€ в случа€х, предусмотренных законодательством –оссийской ‘едерации, информации о владельцах ценных бумаг, учет которых ведетс€ в депозитарии-депоненте, а также в его депозитари€х-депонентах.
ƒепозитарный договор должен содержать следующие существенные услови€:а) однозначное определение предмета договора: предоставление услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги;б) пор€док передачи депонентом депозитарию информации о распор€жении депонированными в депозитарии ценными бумагами депонента;в) срок действи€ договора;г) размер и пор€док оплаты услуг депозитари€, предусмотренных договором;д) форму и периодичность отчетности депозитари€ перед депонентом;е) об€занности депозитари€.
¬ об€занности депозитари€ вход€т:регистраци€ фактов обременени€ ценных бумаг депонента об€зательствами;ведение отдельного от других счета депо депонента с указанием даты и основани€ каждой операции по счету;передача депоненту всей информации о ценных бумагах, полученной депозитарием от эмитента или держател€ реестра владельцев ценных бумаг.
ƒепозитарий имеет право регистрироватьс€ в системе ведени€ реестра владельцев ценных бумаг или у другого депозитари€ в качестве номинального держател€ в соответствии с депозитарным договором.
ƒепозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих об€занностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо.
ƒепозитарий может оказывать депоненту услуги, св€занные с получением доходов по ценным бумагам и иных причитающихс€ владельцам ценных бумаг выплат.
(часть тринадцата€ в ред. ‘едерального закона от 30.12.2006 N 282-‘«) ¬ случае оказани€ депоненту услуг, св€занных с получением доходов по ценным бумагам и иных причитающихс€ владельцам ценных бумаг выплат, денежные средства депонентов должны находитьс€ на отдельном банковском счете (счетах), открываемом (открываемых) депозитарием в кредитной организации (специальный депозитарный счет (счета)). ƒепозитарий об€зан вести учет наход€щихс€ на специальном депозитарном счете (счетах) денежных средств каждого депонента и отчитыватьс€ перед ним. Ќа денежные средства депонентов, наход€щиес€ на специальном депозитарном счете (счетах), не может быть обращено взыскание по об€зательствам депозитари€. ƒепозитарий не вправе зачисл€ть собственные денежные средства на специальный депозитарный счет (счета), за исключением случаев их выплаты депоненту, а также использовать в своих интересах денежные средства, наход€щиес€ на специальном депозитарном счете (счетах).
(часть четырнадцата€ введена ‘едеральным законом от 30.12.2006 N 282-‘«) “ребовани€ насто€щей статьи о ведении отдельного банковского счета (счетов) не распростран€ютс€ на кредитные организации.
(часть п€тнадцата€ введена ‘едеральным законом от 30.12.2006 N 282-‘«)
—тать€ 8. ƒе€тельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
1. ƒе€тельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаютс€ сбор, фиксаци€, обработка, хранение и предоставление данных, составл€ющих систему ведени€ реестра владельцев ценных бумаг.
ƒе€тельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматьс€ только юридические лица.
Ћица, осуществл€ющие де€тельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуютс€ держател€ми реестра (регистраторами).
ёридическое лицо, осуществл€ющее де€тельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, не вправе осуществл€ть сделки с ценными бумагами зарегистрированного в системе ведени€ реестра владельцев ценных бумаг эмитента.
ѕод системой ведени€ реестра владельцев ценных бумаг понимаетс€ совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и/или с использованием электронной базы данных, обеспечивающа€ идентификацию зарегистрированных в системе ведени€ реестра владельцев ценных бумаг номинальных держателей и владельцев ценных бумаг и учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их им€, позвол€юща€ получать и направл€ть информацию указанным лицам и составл€ть реестр владельцев ценных бумаг.
—истема ведени€ реестра владельцев ценных бумаг должна обеспечивать сбор и хранение в течение установленных законодательством –оссийской ‘едерации сроков информации о всех фактах и документах, влекущих необходимость внесени€ изменений в систему ведени€ реестра владельцев ценных бумаг, и о всех действи€х держател€ реестра по внесению этих изменений.
ƒл€ ценных бумаг на предъ€вител€ система ведени€ реестра владельцев ценных бумаг не ведетс€.
–еестр владельцев ценных бумаг (далее - реестр) - это часть системы ведени€ реестра, представл€юща€ собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состо€нию на любую установленную дату и позвол€ющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг.
¬ладельцы и номинальные держатели ценных бумаг об€заны соблюдать правила представлени€ информации в систему ведени€ реестра.
ƒержателем реестра может быть эмитент или профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществл€ющий де€тельность по ведению реестра на основании поручени€ эмитента. ≈сли число владельцев ценных бумаг превышает 500, держателем реестра должен быть профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществл€ющий де€тельность по ведению реестра, за исключением случаев, предусмотренных насто€щим ‘едеральным законом. –егистратор имеет право передать часть своих функций по сбору информации, вход€щей в систему ведени€ реестра, другим регистраторам. ѕередача указанных функций не освобождает регистратора от ответственности перед эмитентом.
(в ред. ‘едерального закона от 30.12.2006 N 282-‘«) ƒоговор на ведение реестра заключаетс€ только с одним юридическим лицом. –егистратор может вести реестры владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов.
2. Ќоминальный держатель ценных бумаг - лицо, зарегистрированное в системе ведени€ реестра, в том числе €вл€ющеес€ депонентом депозитари€, и не €вл€ющеес€ владельцем в отношении этих ценных бумаг.
¬ качестве номинальных держателей ценных бумаг могут выступать профессиональные участники рынка ценных бумаг. ƒепозитарий может быть зарегистрирован в качестве номинального держател€ ценных бумаг в соответствии с депозитарным договором. Ѕрокер может быть зарегистрирован в качестве номинального держател€ ценных бумаг в соответствии с договором, на основании которого он обслуживает клиента.
Ќоминальный держатель ценных бумаг может осуществл€ть права, закрепленные ценной бумагой, только в случае получени€ соответствующего полномочи€ от владельца.
ƒанные о номинальном держателе ценных бумаг подлежат внесению в систему ведени€ реестра держателем реестра по поручению владельца или номинального держател€ ценных бумаг, если последние лица зарегистрированы в этой системе ведени€ реестра.
¬несение имени номинального держател€ ценных бумаг в систему ведени€ реестра, а также перерегистраци€ ценных бумаг на им€ номинального держател€ не влекут за собой переход права собственности и/или иного вещного права на ценные бумаги к последнему. ÷енные бумаги клиентов номинального держател€ ценных бумаг не подлежат взысканию в пользу кредиторов последнего.
ќперации с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг одного номинального держател€ ценных бумаг не отражаютс€ у держател€ реестра или депозитари€, клиентом которого он €вл€етс€.
Ќоминальный держатель в отношении именных ценных бумаг, держателем которых он €вл€етс€ в интересах другого лица, об€зан:совершать все необходимые действи€, направленные на обеспечение получени€ этим лицом всех выплат, которые ему причитаютс€ по этим ценным бумагам;осуществл€ть сделки и операции с ценными бумагами исключительно по поручению лица, в интересах которого он €вл€етс€ номинальным держателем ценных бумаг, и в соответствии с договором, заключенным с этим лицом, если иное не установлено федеральным законом;(в ред. ‘едерального закона от 05.01.2006 N 7-‘«) осуществл€ть учет ценных бумаг, которые он держит в интересах других лиц, на раздельных забалансовых счетах и посто€нно иметь на раздельных забалансовых счетах достаточное количество ценных бумаг в цел€х удовлетворени€ требований лиц, в интересах которых он держит эти ценные бумаги.
Ќоминальный держатель ценных бумаг по требованию владельца об€зан обеспечить внесение в систему ведени€ реестра записи о передаче ценных бумаг на им€ владельца.
ƒл€ осуществлени€ владельцами прав, закрепленных ценными бумагами, держатель реестра имеет право требовать от номинального держател€ ценных бумаг предоставлени€ списка владельцев, номинальным держателем которых он €вл€етс€ по состо€нию на определенную дату. Ќоминальный держатель ценных бумаг об€зан составить требуемый список и направить его держателю реестра в течение семи дней после получени€ требовани€. ¬ случае, если требуемый список необходим дл€ составлени€ реестра, то номинальный держатель ценных бумаг не получает за составление этого списка вознаграждени€.
Ќоминальный держатель ценных бумаг несет ответственность за отказ от предоставлени€ указанных списков держателю реестра перед своими клиентами, держателем реестра и эмитентом в соответствии с законодательством –оссийской ‘едерации.
3. Ёмитент, поручивший ведение системы ведени€ реестра регистратору, один раз в год может требовать у последнего предоставлени€ реестра за вознаграждение, не превышающее затраты на его составление, а регистратор об€зан предоставить реестр за это вознаграждение. ¬ остальных случа€х размер вознаграждени€ определ€етс€ договором эмитента и регистратора.
ƒержатель реестра имеет право взимать со сторон по сделке плату, соответствующую количеству распор€жений о передаче ценных бумаг и одинаковую дл€ всех юридических и физических лиц. ƒержатель реестра не вправе взимать со сторон по сделке плату в виде процента от объема сделки.
ѕор€док определени€ максимального размера оплаты услуг держател€ реестра по внесению данных в реестр и выдаче выписок из реестра определ€етс€ федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) Ћицу, допустившему ненадлежащее исполнение пор€дка поддержани€ системы ведени€ и составлени€ реестра и нарушение форм отчетности (эмитенту, регистратору, депозитарию, владельцу), может быть предъ€влен иск о возмещении ущерба (включа€ упущенную выгоду), возникшего из невозможности осуществить права, закрепленные ценными бумагами.
ƒержатель реестра об€зан по требованию владельца или лица, действующего от его имени, а также номинального держател€ ценных бумаг предоставить выписку из системы ведени€ реестра по его лицевому счету в течение п€ти рабочих дней. ¬ладелец ценных бумаг не имеет права требовать включени€ в выписку из системы ведени€ реестра не относ€щейс€ к нему информации, в том числе информации о других владельцах ценных бумаг и количестве принадлежащих им ценных бумаг.
¬ыпиской из системы ведени€ реестра €вл€етс€ документ, выдаваемый держателем реестра с указанием владельца лицевого счета, количества ценных бумаг каждого выпуска, числ€щихс€ на этом счете в момент выдачи выписки, фактов их обременени€ об€зательствами, а также иной информации, относ€щейс€ к этим бумагам.
¬ыписка из системы ведени€ реестра должна содержать отметку о всех ограничени€х или фактах обременени€ ценных бумаг, на которые выдаетс€ выписка, об€зательствами, зафиксированных на дату составлени€ в системе ведени€ реестра.
¬ыписки из системы ведени€ реестра, оформленные при размещении ценных бумаг, выдаютс€ владельцам бесплатно.
Ћицо, выдавшее указанную выписку, несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихс€ в ней.
ѕрава и об€занности держател€ реестра, пор€док осуществлени€ де€тельности по ведению реестра определ€ютс€ действующим законодательством и договором, заключенным между регистратором и эмитентом.
¬ об€занности держател€ реестра входит:открыть каждому владельцу, изъ€вившему желание быть зарегистрированным у держател€ реестра, а также номинальному держателю ценных бумаг лицевой счет в системе ведени€ реестра на основании уведомлени€ об уступке требовани€ или распор€жени€ о передаче ценных бумаг, а при размещении эмиссионных ценных бумаг - на основании уведомлени€ продавца ценных бумаг;вносить в систему ведени€ реестра все необходимые изменени€ и дополнени€;производить операции на лицевых счетах владельцев и номинальных держателей ценных бумаг только по их поручению, если иное не установлено федеральным законом;(в ред. ‘едерального закона от 05.01.2006 N 7-‘«) доводить до зарегистрированных лиц информацию, предоставл€емую эмитентом;предоставл€ть зарегистрированным в системе ведени€ реестра владельцам и номинальным держател€м ценных бумаг, владеющим более 1 процента голосующих акций эмитента, данные из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных в реестре владельцев и о количестве, категории и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг;информировать зарегистрированных в системе ведени€ реестра владельцев и номинальных держателей ценных бумаг о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и пор€дке осуществлени€ этих прав;строго соблюдать пор€док передачи системы ведени€ реестра при расторжении договора с эмитентом.
‘орма распор€жени€ о передаче ценных бумаг и указываемые в нем сведени€ устанавливаютс€ федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) ƒержатель реестра не вправе предъ€вл€ть дополнительные требовани€ при внесении изменений в данные системы ведени€ реестра помимо тех, которые устанавливаютс€ в пор€дке, предусмотренном насто€щим ‘едеральным законом.
¬ случае прекращени€ действи€ договора по поддержанию системы ведени€ реестра между эмитентом и регистратором, последний передает другому держателю реестра, указанному эмитентом, информацию, полученную от эмитента, все данные и документы, составл€ющие систему ведени€ реестра, а также реестр, составленный на дату прекращени€ действи€ договора. ѕередача производитс€ в день расторжени€ договора.
ѕри замене держател€ реестра эмитент дает объ€вление об этом в средствах массовой информации или уведомл€ет всех владельцев ценных бумаг письменно за свой счет.
¬се выписки, выданные держателем реестра после даты прекращени€ действи€ договора с эмитентом, недействительны.
ƒержатель реестра вносит изменени€ в систему ведени€ реестра на основании:
1) распор€жени€ владельца о передаче ценных бумаг, или лица, действующего от его имени, или номинального держател€ ценных бумаг, который зарегистрирован в системе ведени€ реестра в соответствии с правилами ведени€ реестра, установленными законодательством –оссийской ‘едерации, а при размещении эмиссионных ценных бумаг - в соответствии с пор€дком, установленным насто€щей статьей;
2) иных документов, подтверждающих переход права собственности на ценные бумаги в соответствии с гражданским законодательством –оссийской ‘едерации.
ѕри документарной форме эмиссионных ценных бумаг, предусматривающей нахождение ценных бумаг у их владельцев, помимо указанных документов представл€етс€ также сертификат ценной бумаги. ѕри этом им€ (наименование) лица, указанного в сертификате в качестве владельца именной ценной бумаги, должно соответствовать имени (наименованию) зарегистрированного лица, указанного в распор€жении о передаче ценных бумаг.
ќтказ от внесени€ записи в систему ведени€ реестра или уклонение от такой записи, в том числе в отношении добросовестного приобретател€, не допускаетс€, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами.

—тать€ 9. ƒе€тельность по организации торговли на рынке ценных бумаг
ƒе€тельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг признаетс€ предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг.
ѕрофессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществл€ющий де€тельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, называетс€ организатором торговли на рынке ценных бумаг.
ќрганизатор торговли на рынке ценных бумаг об€зан раскрыть следующую информацию любому заинтересованному лицу:правила допуска участника рынка ценных бумаг к торгам;правила допуска к торгам ценных бумаг;правила заключени€ и сверки сделок;правила регистрации сделок;пор€док исполнени€ сделок;правила, ограничивающие манипулирование ценами;расписание предоставлени€ услуг организатором торговли на рынке ценных бумаг;регламент внесени€ изменений и дополнений в вышеперечисленные позиции;список ценных бумаг, допущенных к торгам.
ќ каждой сделке, заключенной в соответствии с установленными организатором торговли правилами, любому заинтересованному лицу предоставл€етс€ следующа€ информаци€:дата и врем€ заключени€ сделки;наименование ценных бумаг, €вл€ющихс€ предметом сделки;государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, а в случае, если в соответствии с насто€щим ‘едеральным законом выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг не подлежит государственной регистрации, - идентификационный номер такого выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;(в ред. ‘едерального закона от 18.06.2005 N 61-‘«) цена одной ценной бумаги;количество ценных бумаг.
ќрганизатор торговли на рынке ценных бумаг об€зан регистрировать в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг документы, содержащие информацию, указанную в части третьей насто€щей статьи, за исключением списка ценных бумаг, допущенных к торгам, а также изменени€ и дополнени€ в них. ќрганизатор торговли на рынке ценных бумаг должен уведомить федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в установленном указанным органом пор€дке о включении (об исключении) ценных бумаг в список (из списка) ценных бумаг, допущенных к торгам, не позднее следующего дн€ с даты прин€ти€ соответствующего решени€.
3. ≈сли государственна€ регистраци€ выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг не сопровождалась регистрацией их проспекта, он может быть зарегистрирован впоследствии. ѕри этом регистраци€ проспекта ценных бумаг осуществл€етс€ регистрирующим органом в течение 30 дней с даты получени€ проспекта ценных бумаг и иных документов, необходимых дл€ его регистрации.
4. ”тратил силу. - ‘едеральный закон от 18.06.2005 N 61-‘«.
5. ѕроцедура эмиссии государственных и муниципальных ценных бумаг, а также услови€ их размещени€ регулируютс€ федеральными законами или в пор€дке, установленном федеральными законами.

—тать€ 20. √осударственна€ регистраци€ выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг
(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«)
1. √осударственна€ регистраци€ выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг осуществл€етс€ федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг или иным регистрирующим органом, определенным федеральным законом (далее - регистрирующий орган).
–егистрирующий орган определ€ет пор€док ведени€ реестра и ведет реестр эмиссионных ценных бумаг, содержащий информацию о зарегистрированных им выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг и об аннулированных индивидуальных номерах (кодах) выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, а регистрирующий орган, €вл€ющийс€ федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, - также о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащих в соответствии с насто€щим ‘едеральным законом и иными федеральными законами государственной регистрации. –егистрирующий орган вносит изменени€ в реестр эмиссионных ценных бумаг в течение трех дней после прин€ти€ соответствующего решени€ или получени€ документа, €вл€ющегос€ основанием дл€ внесени€ таких изменений. ѕоложени€ насто€щего пункта не распростран€ютс€ на государственные, муниципальные ценные бумаги и облигации Ѕанка –оссии.
(абзац введен ‘едеральным законом от 27.12.2005 N 194-‘«) 2. √осударственна€ регистраци€ выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг осуществл€етс€ на основании за€влени€ эмитента.
  за€влению о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг прилагаютс€ решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, документы, подтверждающие соблюдение эмитентом требований законодательства –оссийской ‘едерации, определ€ющих пор€док и услови€ прин€ти€ решени€ о размещении ценных бумаг, утверждени€ решени€ о выпуске ценных бумаг, и других требований, соблюдение которых необходимо при осуществлении эмиссии ценных бумаг, и в случае, если регистраци€ выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в соответствии с насто€щим ‘едеральным законом должна сопровождатьс€ регистрацией проспекта ценных бумаг, проспект ценных бумаг. »счерпывающий перечень таких документов определ€етс€ нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
3. –егистрирующий орган об€зан осуществить государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или прин€ть мотивированное решение об отказе в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг в течение 30 дней с даты получени€ документов, представленных дл€ государственной регистрации.
–егистрирующий орган вправе провести проверку достоверности сведений, содержащихс€ в документах, представленных дл€ государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг. ¬ этом случае течение срока, предусмотренного абзацем первым насто€щего пункта, может быть приостановлено на врем€ проведени€ проверки, но не более чем на 30 дней.
4. ѕри государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг ему присваиваетс€ индивидуальный государственный регистрационный номер.
ѕри государственной регистрации каждого дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг ему присваиваетс€ индивидуальный государственный регистрационный номер, состо€щий из индивидуального государственного регистрационного номера, присвоенного выпуску эмиссионных ценных бумаг, и индивидуального номера (кода) этого дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.
ѕо истечении трех мес€цев с момента государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг или с момента представлени€ в регистрирующий орган уведомлени€ об итогах дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска аннулируетс€.
(в ред. ‘едерального закона от 27.12.2005 N 194-‘«) ѕор€док присвоени€ государственных регистрационных номеров выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулировани€ индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг устанавливаетс€ федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
5. –егистрирующий орган отвечает только за полноту информации, содержащейс€ в документах, представленных дл€ государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.

—тать€ 21. ќсновани€ дл€ отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг (в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«)
ќсновани€ми дл€ отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспекта ценных бумаг €вл€ютс€:(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) нарушение эмитентом требований законодательства –оссийской ‘едерации о ценных бумагах, в том числе наличие в представленных документах сведений, позвол€ющих сделать вывод о противоречии условий эмиссии и обращени€ эмиссионных ценных бумаг законодательству –оссийской ‘едерации и несоответствии условий выпуска эмиссионных ценных бумаг законодательству –оссийской ‘едерации о ценных бумагах;несоответствие документов, представленных дл€ государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или регистрации проспекта ценных бумаг, и состава содержащихс€ в них сведений требовани€м насто€щего ‘едерального закона и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) непредставление в течение 30 дней по запросу регистрирующего органа всех документов, необходимых дл€ государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или регистрации проспекта ценных бумаг;(абзац введен ‘едеральным законом от 28.12.2002 N 185-‘«) несоответствие финансового консультанта на рынке ценных бумаг, подписавшего проспект ценных бумаг, установленным требовани€м;(абзац введен ‘едеральным законом от 28.12.2002 N 185-‘«) внесение в проспект ценных бумаг или решение о выпуске ценных бумаг (иные документы, €вл€ющиес€ основанием дл€ государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг) ложных сведений либо сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений).
(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) –ешение об отказе в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и проспекта ценных бумаг может быть обжаловано в суд или арбитражный суд.
(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«)
—тать€ 22. ќбщие требовани€ к содержанию проспекта ценных бумаг
(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«)
1. ѕроспект ценных бумаг должен содержать:краткие сведени€ о лицах, вход€щих в состав органов управлени€ эмитента, сведени€ о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте эмитента, а также об иных лицах, подписавших проспект;краткие сведени€ об объеме, о сроках, пор€дке и об услови€х размещени€ эмиссионных ценных бумаг;основную информацию о финансово-экономическом состо€нии эмитента и факторах риска;подробную информацию об эмитенте;сведени€ о финансово-хоз€йственной де€тельности эмитента;подробные сведени€ о лицах, вход€щих в состав органов управлени€ эмитента, органов эмитента по контролю за его финансово-хоз€йственной де€тельностью, и краткие сведени€ о сотрудниках (работниках) эмитента;сведени€ об участниках (акционерах) эмитента и о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность;бухгалтерскую отчетность эмитента и иную финансовую информацию;подробные сведени€ о пор€дке и об услови€х размещени€ эмиссионных ценных бумаг;дополнительные сведени€ об эмитенте и о размещенных им эмиссионных ценных бумагах.
“ребовани€ к информации, котора€ должна быть указана на титульном листе проспекта ценных бумаг, устанавливаютс€ стандартами эмиссии и проспектов ценных бумаг. ѕроспект ценных бумаг также должен содержать введение, в котором кратко излагаетс€ основна€ информаци€, приведенна€ далее в проспекте ценных бумаг.
2.   кратким сведени€м о лицах, вход€щих в состав органов управлени€ эмитента, сведени€м о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте эмитента, а также об иных лицах, подписавших проспект, относ€тс€:указание лиц, вход€щих в состав органов управлени€ эмитента;сведени€ о банковских счетах эмитента, сведени€ об аудиторе (аудиторах) эмитента, составившем заключение в отношении годовой бухгалтерской отчетности эмитента за три последних завершенных финансовых года или за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществл€ет свою де€тельность менее трех лет;сведени€ об оценщике и о консультантах эмитента.
3.   кратким сведени€м об объеме, о сроках, пор€дке и об услови€х размещени€ по каждому виду, категории (типу) размещаемых эмиссионных ценных бумаг относ€тс€:вид, категори€ (тип) и форма размещаемых эмиссионных ценных бумаг;номинальна€ стоимость каждого вида, категории (типа), серии размещаемых эмиссионных ценных бумаг в случае, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством –оссийской ‘едерации;предполагаемый объем выпуска в денежном выражении и количество эмиссионных ценных бумаг, которые предполагаетс€ разместить;цена (пор€док определени€ цены) размещени€ эмиссионных ценных бумаг;пор€док и сроки размещени€ эмиссионных ценных бумаг;пор€док и услови€ оплаты размещаемых эмиссионных ценных бумаг;пор€док и услови€ заключени€ договоров в ходе размещени€ эмиссионных ценных бумаг;круг потенциальных приобретателей размещаемых эмиссионных ценных бумаг;пор€док раскрыти€ информации о размещении и результатах размещени€ эмиссионных ценных бумаг.
4.   основной информации о финансово-экономическом состо€нии эмитента относитс€ информаци€ за п€ть последних завершенных финансовых лет или за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществл€ет свою де€тельность менее п€ти лет, а также за последний завершенный отчетный период, в том числе информаци€:о показател€х финансово-экономической де€тельности эмитента;о рыночной капитализации эмитента и его об€зательствах;о цел€х эмиссии и направлени€х использовани€ средств, полученных в результате размещени€ эмиссионных ценных бумаг;о рисках, возникших в св€зи с приобретением размещаемых эмиссионных ценных бумаг.
5.   подробной информации об эмитенте относитс€ информаци€:об истории создани€ и о развитии эмитента;об основной хоз€йственной де€тельности эмитента;о планах будущей де€тельности эмитента;об участии эмитента в промышленных, банковских и финансовых группах, холдингах, концернах и ассоциаци€х, а также о дочерних и зависимых хоз€йственных обществах эмитента;о составе, структуре и стоимости основных средств эмитента, в том числе о планах по приобретению, замене, выбытию основных средств, а также сведени€ о всех фактах обременени€ основных средств эмитента.
6.   сведени€м о финансово-хоз€йственной де€тельности эмитента относ€тс€ сведени€ о финансовом состо€нии эмитента и динамике его изменени€ за п€ть последних завершенных финансовых лет или за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществл€ет свою де€тельность менее п€ти лет, а также указание причин и факторов, которые, по мнению органов управлени€ эмитента, привели к такому изменению, в том числе:о результатах финансово-хоз€йственной де€тельности эмитента, факторах, оказавших вли€ние на изменение размера выручки от продажи эмитентом товаров, продукции, работ, услуг и прибыли (убытков) эмитента от основной де€тельности, включа€ вли€ние инфл€ции, изменени€ курсов иностранных валют, решений государственных органов, иных экономических, финансовых, политических и других факторов;о ликвидности эмитента, размере, структуре и достаточности капитала и оборотных средств эмитента;о политике и расходах эмитента в области научно-технического развити€ в отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований;анализ тенденций развити€ в сфере основной де€тельности эмитента.
7.   подробным сведени€м о лицах, вход€щих в состав органов управлени€ эмитента, органов эмитента по контролю за его финансово-хоз€йственной де€тельностью, и кратким сведени€м о сотрудниках (работниках) эмитента относ€тс€:информаци€ о лицах, вход€щих в состав органов управлени€ эмитента, в том числе €вл€ющихс€ членами совета директоров (наблюдательного совета) эмитента, членами коллегиального исполнительного органа управлени€ эмитента, информаци€ о лице, осуществл€ющем функции единоличного исполнительного органа управлени€ эмитента (в том числе информаци€ об управл€ющей организации), информаци€ о лицах, осуществл€ющих функции ревизора и/или членов ревизионной комиссии эмитента, а также сведени€ о характере любых родственных св€зей между любыми указанными лицами;сведени€ о размере вознаграждени€, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управлени€ эмитента (за исключением физического лица, осуществл€ющего функции единоличного исполнительного органа) и органу контрол€ за его финансово-хоз€йственной де€тельностью, которые выплачены эмитентом за последний завершенный финансовый год, а также сведени€ о существующих соглашени€х относительно таких выплат в текущем финансовом году;сведени€ о структуре и компетенции органов управлени€ эмитента и органов контрол€ за его финансово-хоз€йственной де€тельностью;данные о численности и обобщенные данные об образовании и о составе сотрудников (работников) эмитента, а также об изменении численности сотрудников (работников) эмитента в случае, если такое изменение €вл€етс€ дл€ эмитента существенным;сведени€ о любых об€зательствах эмитента перед сотрудниками (работниками), касающихс€ возможности их участи€ в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента (приобретени€ акций эмитента), включа€ любые соглашени€, которые предусматривают выпуск или предоставление сотрудникам (работникам) опционов эмитента;размер доли участи€ лиц, указанных в абзаце первом насто€щего пункта, в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента и его дочерних и зависимых обществ, доли принадлежащих указанным лицам обыкновенных акций эмитента и его дочерних и зависимых обществ, а также сведени€ об опционах эмитента и его дочерних и зависимых обществ, предоставленных таким лицам на акции эмитента.
8.   сведени€м об участниках (акционерах) эмитента и о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность, относ€тс€:сведени€ об общем количестве участников (акционеров) эмитента;сведени€ об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций, в том числе о размере доли участника (акционера) эмитента в его уставном (складочном) капитале (паевом фонде), а также доли принадлежащих ему обыкновенных акций эмитента;дл€ участников (акционеров) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций, сведени€ об их участниках (акционерах), владеющих не менее чем 20 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами их обыкновенных акций, в том числе с указанием их доли в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента, а также доли принадлежащих им обыкновенных акций эмитента;сведени€ о доле участи€ государства или муниципального образовани€ в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента, наличии специального права ("золотой акции");сведени€ об ограничени€х на участие в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента;сведени€ об изменени€х в составе и о размере участи€ участников (акционеров) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций, за п€ть последних завершенных финансовых лет или за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществл€ет свою де€тельность менее п€ти лет;сведени€ о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность за п€ть последних завершенных финансовых лет или за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществл€ет свою де€тельность менее п€ти лет, а также за период до даты утверждени€ проспекта ценных бумаг;сведени€ о размере дебиторской задолженности за п€ть последних завершенных финансовых лет или за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществл€ет свою де€тельность менее п€ти лет, в том числе с разбивкой по дебиторам, размер задолженности которых составл€ет не менее 10 процентов общего размера дебиторской задолженности, а также сведени€ о дебиторской задолженности перед аффилированными лицами.
9. Ѕухгалтерска€ отчетность эмитента и ина€ финансова€ информаци€ представл€ют собой:годовую бухгалтерскую отчетность эмитента за три последних завершенных финансовых года или за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществл€ет свою де€тельность менее трех лет, к которой прилагаетс€ заключение аудитора (аудиторов) в отношении указанной бухгалтерской отчетности;квартальную бухгалтерскую отчетность эмитента за последний завершенный отчетный квартал;сводную бухгалтерскую отчетность эмитента за три последних завершенных финансовых года или за каждый завершенный финансовый год;сведени€ об общей сумме экспорта, а также о доле, которую составл€ет экспорт в общем объеме продаж;сведени€ о существенных изменени€х, произошедших в составе имущества эмитента после даты окончани€ последнего завершенного финансового года;сведени€ об участии эмитента в судебных процессах в случае, если такое участие может существенно отразитьс€ на финансово-хоз€йственной де€тельности эмитента.
10.   подробным сведени€м о пор€дке и об услови€х размещени€ эмиссионных ценных бумаг относ€тс€ сведени€:о размещаемых эмиссионных ценных бумагах, цене размещени€ (пор€дке ее определени€), пор€дке и сроке оплаты размещаемых эмиссионных ценных бумаг, наличии преимущественных или иных прав на приобретение размещаемых эмиссионных ценных бумаг, любых ограничени€х на приобретение и обращение размещаемых эмиссионных ценных бумаг;(в ред. ‘едерального закона от 27.12.2005 N 194-‘«) о динамике изменени€ цен на эмиссионные ценные бумаги эмитента в случае, если такие ценные бумаги были допущены к обращению организатором торговли на рынке ценных бумаг, в том числе фондовой биржей;о лицах, оказывающих услуги по организации размещени€ и (или) по размещению эмиссионных ценных бумаг, об их вознаграждении и о наличии об€занностей по приобретению не размещенных в срок ценных бумаг;(в ред. ‘едерального закона от 27.12.2005 N 194-‘«) о круге потенциальных приобретателей эмиссионных ценных бумаг;об организаторах торговли на рынке ценных бумаг, в том числе о фондовых биржах, на которых предполагаетс€ размещение и/или обращение размещаемых эмиссионных ценных бумаг;о возможном изменении доли участи€ акционеров в уставном капитале эмитента в результате размещени€ эмиссионных ценных бумаг;о расходах, св€занных с эмиссией ценных бумаг;о способах и пор€дке возврата средств, полученных в оплату размещаемых эмиссионных ценных бумаг в случае признани€ выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несосто€вшимс€ или недействительным, а также в иных случа€х, предусмотренных законодательством –оссийской ‘едерации.
11.   дополнительным сведени€м об эмитенте и о размещенных им эмиссионных ценных бумагах относ€тс€:сведени€ о размере, структуре уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента и его изменении за п€ть последних завершенных финансовых лет или за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществл€ет свою де€тельность менее п€ти лет, с указанием решений уполномоченных органов управлени€ эмитента, €вившихс€ основанием дл€ такого изменени€;сведени€ о каждой категории (типе) акций эмитента с указанием прав, предоставл€емых акци€ми их владельцам, номинальной стоимости каждой акции, количества наход€щихс€ в обращении акций, количества дополнительных акций, наход€щихс€ в процессе размещени€, количества объ€вленных акций, количества акций, наход€щихс€ на балансе эмитента, количества дополнительных акций, которые могут быть размещены в результате конвертации размещенных эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, или в результате исполнени€ об€зательств по опционам эмитента;сведени€ о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг эмитента, за исключением акций эмитента;сведени€ о структуре органов управлени€ эмитента и об их компетенции, а также о структуре органов эмитента по контролю за его финансово-хоз€йственной де€тельностью и об их компетенции;сведени€ о пор€дке созыва и проведени€ собрани€ (заседани€) высшего органа управлени€ эмитента;сведени€ о существенных сделках, совершенных эмитентом за п€ть последних завершенных финансовых лет или за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществл€ет свою де€тельность менее п€ти лет, размер об€зательств по которым составл€ет не менее 10 процентов балансовой стоимости активов эмитента по данным его бухгалтерской отчетности за последний завершенный отчетный период;сведени€ о законодательных актах, регулирующих вопросы импорта и экспорта капитала, которые могут повли€ть на выплату дивидендов, процентов и других платежей нерезидентам;описание пор€дка налогообложени€ доходов по размещенным и размещаемым эмиссионным ценным бумагам эмитента;сведени€ об объ€вленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах по акци€м эмитента, а также о доходах по облигаци€м эмитента за п€ть последних завершенных финансовых лет или за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществл€ет свою де€тельность менее п€ти лет, включа€ пор€док выплаты дивидендов и иных доходов;сведени€ о лицах, предоставивших обеспечение в случае выпуска эмитентом облигаций с обеспечением, а также об услови€х обеспечени€ исполнени€ об€зательств по облигаци€м эмитента;сведени€ о кредитных рейтингах эмитента, а также об их изменении за п€ть последних завершенных финансовых лет или за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществл€ет свою де€тельность менее п€ти лет;сведени€ о коммерческих организаци€х, в которых эмитент владеет не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций;сведени€ о формировании и об использовании резервного фонда, а также иных фондов эмитента за п€ть последних завершенных финансовых лет или за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществл€ет свою де€тельность менее п€ти лет;сведени€ об организаци€х, осуществл€ющих учет прав на эмиссионные ценные бумаги эмитента;иные сведени€, предусмотренные насто€щим ‘едеральным законом или иными федеральными законами.
12. —остав сведений, указанных в пунктах 2 - 11 насто€щей статьи, определ€етс€ федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
13. ≈сли иное не установлено насто€щим ‘едеральным законом или иными федеральными законами, информаци€, содержаща€с€ в проспекте ценных бумаг, указываетс€ на дату его утверждени€ уполномоченным органом управлени€ эмитента.
14. ¬ случае, если регистраци€ проспекта ценных бумаг осуществл€етс€ после государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг, требовани€ пункта 3 и пункта 10 (за исключением абзаца седьмого) насто€щей статьи не примен€ютс€.

—тать€ 22.1. ”тверждение и подписание проспекта ценных бумаг. ќтветственность лиц, подписавших проспект ценных бумаг
(введена ‘едеральным законом от 28.12.2002 N 185-‘«)
1. ѕроспект ценных бумаг хоз€йственного общества утверждаетс€ советом директоров (наблюдательным советом) или органом, осуществл€ющим в соответствии с федеральными законами функции совета директоров (наблюдательного совета) этого хоз€йственного общества. ѕроспект ценных бумаг юридических лиц иных организационно-правовых форм утверждаетс€ лицом, осуществл€ющим функции исполнительного органа эмитента, если иное не установлено федеральными законами.
2. ѕроспект ценных бумаг должен быть подписан лицом, осуществл€ющим функции единоличного исполнительного органа эмитента, его главным бухгалтером (иным лицом, выполн€ющим его функции), подтверждающими тем самым достоверность и полноту всей информации, содержащейс€ в проспекте ценных бумаг. ѕроспект ценных бумаг также должен быть подписан аудитором, а в случа€х, предусмотренных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, независимым оценщиком, подтверждающими достоверность информации в указанной ими части проспекта ценных бумаг. ѕроспект ценных бумаг по усмотрению эмитента может быть подписан финансовым консультантом на рынке ценных бумаг, подтверждающим тем самым достоверность и полноту всей информации, содержащейс€ в проспекте ценных бумаг, за исключением части, подтверждаемой аудитором и (или) оценщиком. ‘инансовым консультантом на рынке ценных бумаг не может €вл€тьс€ аффилированное лицо эмитента.
(в ред. ‘едерального закона от 07.03.2005 N 16-‘«) јбзац утратил силу. - ‘едеральный закон от 07.03.2005 N 16-‘«.
¬ случае выпуска облигаций с обеспечением лицо, предоставившее обеспечение, об€зано подписать проспект ценных бумаг, подтвержда€ тем самым достоверность информации об обеспечении.
3. Ћица, подписавшие проспект ценных бумаг, при наличии их вины несут солидарно субсидиарную ответственность за ущерб, причиненный эмитентом владельцу ценных бумаг вследствие содержащейс€ в указанном проспекте недостоверной, неполной и/или ввод€щей в заблуждение инвестора информации, подтвержденной ими. ѕри этом срок исковой давности дл€ возмещени€ ущерба по основани€м, указанным в насто€щей статье, составл€ет три года со дн€ начала размещени€ ценных бумаг, а в случае, если государственна€ регистраци€ выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг не сопровождалась регистрацией проспекта ценных бумаг, со дн€ начала публичного обращени€ эмиссионных ценных бумаг.
(в ред. ‘едерального закона от 27.12.2005 N 194-‘«)
—тать€ 23. »нформаци€ о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг, раскрываема€ эмитентом (в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«)
¬ случае регистрации проспекта ценных бумаг эмитент об€зан обеспечить доступ к информации, содержащейс€ в проспекте ценных бумаг, любым заинтересованным в этом лицам независимо от целей получени€ этой информации.
(часть перва€ в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) ¬ случае открытой подписки эмитент об€зан опубликовать сообщение о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, при этом указав пор€док доступа любых заинтересованных лиц к информации, содержащейс€ в проспекте ценных бумаг, в печатном органе массовой информации, распростран€емом тиражом не менее 10 тыс€ч экземпл€ров. ¬ случае закрытой подписки, сопровождающейс€ регистрацией проспекта ценных бумаг, эмитент об€зан опубликовать сообщение о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, при этом указав пор€док доступа потенциальных владельцев эмиссионных ценных бумаг к информации, содержащейс€ в проспекте ценных бумаг, в печатном органе массовой информации, распростран€емом тиражом не менее одной тыс€чи экземпл€ров.
(часть втора€ в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) „асти треть€ - седьма€ исключены. - ‘едеральный закон от 28.12.2002 N 185-‘«.

—тать€ 24. ”слови€ размещени€ выпущенных эмиссионных ценных бумаг
Ёмитент имеет право начинать размещение эмиссионных ценных бумаг только после государственной регистрации их выпуска, если иное не установлено насто€щим ‘едеральным законом.
(часть перва€ в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«)  оличество размещаемых эмиссионных ценных бумаг не должно превышать количества, указанного в решении о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг.
(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) Ёмитент может разместить меньшее количество эмиссионных ценных бумаг, чем указано в решении о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг. ‘актическое количество размещенных ценных бумаг указываетс€ в отчете об итогах выпуска, представл€емом на регистрацию, а если в соответствии с насто€щим ‘едеральным законом и иными федеральными законами эмисси€ ценных бумаг осуществл€етс€ без государственной регистрации отчета об итогах их выпуска (дополнительного выпуска) - в уведомлении об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг. ƒол€ неразмещенных ценных бумаг из числа, указанного в решении о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг, при которой эмисси€ считаетс€ несосто€вшейс€, устанавливаетс€ федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
(в ред. ‘едеральных законов от 28.12.2002 N 185-‘«, от 27.12.2005 N 194-‘«) ¬озврат средств инвесторов при несосто€вшейс€ эмиссии производитс€ в пор€дке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) Ёмитент об€зан завершить размещение выпускаемых эмиссионных ценных бумаг не позднее одного года с даты государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) таких ценных бумаг.
(часть п€та€ в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) «апрещаетс€ размещение путем подписки эмиссионных ценных бумаг выпуска, государственна€ регистраци€ которого сопровождаетс€ регистрацией проспекта ценных бумаг, ранее чем через две недели после опубликовани€ сообщени€ о государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг в соответствии со статьей 23 насто€щего ‘едерального закона. »нформаци€ о цене размещени€ эмиссионных ценных бумаг может раскрыватьс€ в день начала размещени€ эмиссионных ценных бумаг.
(часть шеста€ в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) «апрещаетс€ при публичном размещении или обращении выпуска эмиссионных ценных бумаг закладывать преимущество при приобретении ценных бумаг одним потенциальным владельцам перед другими. Ќасто€щее положение не примен€етс€ в следующих случа€х:
1) при эмиссии государственных ценных бумаг;
2) при предоставлении акционерам акционерных обществ преимущественного права выкупа новой эмиссии ценных бумаг в количестве, пропорциональном числу принадлежащих им акций в момент прин€ти€ решени€ об эмиссии;
3) при введении эмитентом ограничений на приобретение ценных бумаг нерезидентами.

—тать€ 25. ќтчет (уведомление) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг
(в ред. ‘едерального закона от 27.12.2005 N 194-‘«)
1. Ќе позднее 30 дней после завершени€ размещени€ эмиссионных ценных бумаг эмитент об€зан представить в регистрирующий орган отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или в случае, предусмотренном пунктом 2 насто€щей статьи, - уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
2. Ёмитент вправе представить в регистрирующий орган уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг в случае оказани€ брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг путем открытой подписки и осуществлени€ фондовой биржей их листинга, в том числе при размещении дополнительного выпуска ценных бумаг, если листинг ценных бумаг соответствующего выпуска был осуществлен ранее. ¬ случае невключени€ фондовой биржей размещенных эмиссионных ценных бумаг в котировальный список эмитент об€зан в срок, указанный в пункте 1 насто€щей статьи, представить в регистрирующий орган отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
Ќасто€щий пункт не распростран€етс€ на эмиссию акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, осуществл€емую эмитентами, €вл€ющимис€ кредитными организаци€ми.
3. ¬ отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг должна быть указана следующа€ информаци€:
1) даты начала и окончани€ размещени€ ценных бумаг;
2) фактическа€ цена (цены) размещени€ ценных бумаг;
3) количество размещенных ценных бумаг;
4) дол€ размещенных и неразмещенных ценных бумаг выпуска;
5) общий объем поступлений за размещенные ценные бумаги, в том числе:объем денежных средств в рубл€х, внесенных в оплату размещенных ценных бумаг;объем денежных средств в иностранной валюте, внесенных в оплату размещенных ценных бумаг и выраженных в валюте –оссийской ‘едерации по курсу Ѕанка –оссии на момент внесени€;объем материальных и нематериальных активов, внесенных в качестве платы за размещенные ценные бумаги, выраженных в валюте –оссийской ‘едерации;
6) о сделках, признаваемых федеральными законами крупными сделками и сделками, в совершении которых имеетс€ заинтересованность, которые совершены в процессе размещени€ ценных бумаг.
4. ƒл€ акций в отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг нар€ду с информацией, предусмотренной пунктом 3 насто€щей статьи, дополнительно указываетс€ список владельцев пакетов эмиссионных ценных бумаг, размер которых определ€етс€ федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
5. ”ведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг должно содержать нар€ду с информацией, указанной в пункте 3 насто€щей статьи, следующую информацию:
1) наименование и место нахождени€ фондовой биржи, на которой осуществлен листинг размещенных эмиссионных ценных бумаг;
2) дату листинга размещенных эмиссионных ценных бумаг.
6. ќтчет (уведомление) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг должен быть подписан лицом, осуществл€ющим функции единоличного исполнительного органа эмитента, его главным бухгалтером (иным лицом, выполн€ющим его функции), а уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) - также брокером, оказывавшим услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг, подтверждающими тем самым достоверность и полноту всей информации, содержащейс€ в отчете (уведомлении) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
Ћица, подписавшие отчет (уведомление) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, при наличии их вины несут солидарно субсидиарную ответственность за ущерб, причиненный эмитентом владельцу ценных бумаг вследствие содержащейс€ в указанном отчете (уведомлении) недостоверной, неполной и (или) ввод€щей в заблуждение инвестора информации, подтвержденной ими.
7. ќдновременно с отчетом об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг в регистрирующий орган представл€ютс€ за€вление о его регистрации и документы, подтверждающие соблюдение эмитентом требований законодательства –оссийской ‘едерации, определ€ющих пор€док и услови€ размещени€ ценных бумаг, утверждени€ отчета об итогах выпуска ценных бумаг, раскрыти€ информации, и иных требований, соблюдение которых необходимо при размещении ценных бумаг. »счерпывающий перечень таких документов определ€етс€ нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
–егистрирующий орган рассматривает отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг в двухнедельный срок и при отсутствии св€занных с эмиссией ценных бумаг нарушений регистрирует его. –егистрирующий орган отвечает за полноту зарегистрированного им отчета.
8. ¬ случа€х, предусмотренных насто€щим ‘едеральным законом, представление эмитентом в регистрирующий орган отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, а также государственна€ регистраци€ отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг не осуществл€ютс€.
(п. 8 введен ‘едеральным законом от 30.12.2006 N 282-‘«)
—тать€ 26. Ќедобросовестна€ эмисси€
Ќедобросовестной эмиссией признаютс€ действи€, выражающиес€ в нарушении процедуры эмиссии, установленной в насто€щем разделе, которые €вл€ютс€ основани€ми дл€ отказа регистрирующими органами в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, признани€ выпуска эмиссионных ценных бумаг несосто€вшимс€ или приостановлени€ эмиссии эмиссионных ценных бумаг.
(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) ¬ случае обнаружени€ признаков недобросовестной эмиссии регистрирующим органом он об€зан в течение семи дней сообщить об этом в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг (региональное отделение федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг).
(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) ¬ государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг может быть отказано при наличии оснований, предусмотренных в статье 21 насто€щего ‘едерального закона.
(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) ¬ыпуск эмиссионных ценных бумаг может быть приостановлен или признан несосто€вшимс€ при обнаружении регистрирующим органом следующих нарушений:нарушение эмитентом в ходе эмиссии требований законодательства –оссийской ‘едерации;обнаружение в документах, на основании которых был зарегистрирован выпуск ценных бумаг, недостоверной информации.
ѕри вы€влении нарушений установленной процедуры эмиссии регистрирующий орган может также приостановить эмиссию до устранени€ нарушений в пределах срока размещени€ ценных бумаг. ¬озобновление эмиссии осуществл€етс€ по специальному решению регистрирующего органа.
¬ случае признани€ выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несосто€вшимс€ или недействительным все ценные бумаги данного выпуска (дополнительного выпуска) подлежат изъ€тию из обращени€, а средства, полученные эмитентом от размещени€ выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, признанного несосто€вшимс€ или недействительным, должны быть возвращены владельцам. ‘едеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг дл€ возврата средств владельцам вправе обратитьс€ в суд.
(в ред. ‘едеральных законов от 28.12.2002 N 185-‘«, от 27.07.2006 N 138-‘«) ¬се издержки, св€занные с признанием выпуска эмиссионных ценных бумаг недействительным (несосто€вшимс€) и возвратом средств владельцам, относ€тс€ на счет эмитента.
¬ случае нарушени€, выражающегос€ в выпуске ценных бумаг в обращение сверх объ€вленного в проспекте ценных бумаг, эмитент об€зан обеспечить выкуп и погашение ценных бумаг, выпущенных в обращение сверх количества, объ€вленного к выпуску.
(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) ≈сли эмитент в течение двух мес€цев не обеспечит выкуп и погашение ценных бумаг, выпущенных в обращение сверх количества, объ€вленного к выпуску, то федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе обратитьс€ в суд о взыскании средств, неосновательно полученных эмитентом.
(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) —рок исковой давности дл€ признани€ недействительными прин€тых эмитентом и регистрирующим органом решений, св€занных с эмиссией ценных бумаг, признани€ недействительными выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, сделок, совершенных в процессе размещени€ эмиссионных ценных бумаг, или отчета об итогах их выпуска составл€ет три мес€ца с момента регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или с момента представлени€ в регистрирующий орган уведомлени€ об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, а в случа€х, когда в соответствии с насто€щим ‘едеральным законом государственна€ регистраци€ отчета (представление в регистрирующий орган уведомлени€) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг не осуществл€етс€, - с момента государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг.
(в ред. ‘едеральных законов от 27.12.2005 N 194-‘«, от 30.12.2006 N 282-‘«)
—тать€ 27. ќсобенности эмиссии акций кредитными организаци€ми
јккумулирование средств в процессе эмиссии акций кредитными организаци€ми осуществл€етс€ путем открыти€ банком-эмитентом накопительного счета.
–ежим накопительного счета устанавливаетс€ ÷ентральным банком –оссийской ‘едерации.

—тать€ 27.1. ќсобенности эмиссии опционов эмитента
(введена ‘едеральным законом от 28.12.2002 N 185-‘«)
Ёмитент не вправе размещать опционы эмитента, если количество объ€вленных акций эмитента меньше количества акций, право на приобретение которых предоставл€ют такие опционы.
 оличество акций определенной категории (типа), право на приобретение которых предоставл€ют опционы эмитента, не может превышать 5 процентов акций этой категории (типа), размещенных на дату представлени€ документов дл€ государственной регистрации выпуска опционов эмитента.
–ешение о выпуске опционов эмитента может предусматривать ограничени€ на их обращение.
–азмещение опционов эмитента возможно только после полной оплаты уставного капитала акционерного общества.

—тать€ 27.2. ќсобенности эмиссии и обращени€ облигаций с обеспечением
(введена ‘едеральным законом от 28.12.2002 N 185-‘«)
1. ќблигаци€ми с обеспечением признаютс€ облигации, исполнение об€зательств по которым обеспечиваетс€ залогом (далее - облигации с залоговым обеспечением), поручительством, банковской гарантией, государственной или муниципальной гарантией.
  отношени€м, св€занным с обеспечением исполнени€ об€зательств по облигаци€м залогом имущества эмитента или третьего лица, положени€ √ражданского кодекса –оссийской ‘едерации и иных федеральных законов примен€ютс€ с учетом особенностей, установленных насто€щим ‘едеральным законом.
ќблигаци€ с обеспечением предоставл€ет ее владельцу все права, возникающие из такого обеспечени€. — переходом прав на облигацию с обеспечением к новому владельцу (приобретателю) переход€т все права, вытекающие из такого обеспечени€. ѕередача прав, возникших из предоставленного обеспечени€, без передачи прав на облигацию €вл€етс€ недействительной.
2. ѕри эмиссии облигаций с обеспечением услови€ обеспечивающего об€зательства должны содержатьс€ в решении о выпуске облигаций и, если в соответствии с насто€щим ‘едеральным законом государственна€ регистраци€ выпуска облигаций сопровождаетс€ регистрацией проспекта облигаций, в проспекте облигаций, а при документарной форме выпуска также в сертификатах облигаций.
3. ¬ случае, если обеспечение по облигаци€м предоставлено третьим лицом, решение о выпуске облигаций и/или проспект облигаций, а при документарной форме выпуска и сертификат должны быть подписаны также лицом, предоставившим такое обеспечение.
4. ¬ случае, если обеспечение по облигаци€м предоставл€етс€ иностранным лицом, к отношени€м, св€занным с обеспечением облигаций, примен€ютс€ нормы права –оссийской ‘едерации. ¬се споры, возникшие вследствие неисполнени€ или ненадлежащего исполнени€ лицом, предоставившим обеспечение, своих об€занностей, подсудны судам –оссийской ‘едерации.

—тать€ 27.3. ќблигации с залоговым обеспечением
(введена ‘едеральным законом от 28.12.2002 N 185-‘«)
1. ѕредметом залога по облигаци€м с залоговым обеспечением могут быть только ценные бумаги и недвижимое имущество.
»мущество, €вл€ющеес€ предметом залога по облигаци€м с залоговым обеспечением, подлежит оценке оценщиком.
2.  аждый владелец облигации с залоговым обеспечением одного выпуска имеет равные со всеми другими владельцами облигаций этого же выпуска права в отношении имущества, €вл€ющегос€ предметом залога, а также страхового возмещени€, сумм возмещени€, причитающихс€ залогодателю в случае изъ€ти€ (выкупа) заложенного имущества дл€ государственных или муниципальных нужд, его реквизиции или национализации.
3. ƒоговор залога, которым обеспечиваетс€ исполнение об€зательств по облигаци€м, считаетс€ заключенным с момента возникновени€ у их первого владельца (приобретател€) прав на такие облигации. ѕри этом письменна€ форма договора о залоге считаетс€ соблюденной. ¬ случае, если исполнение об€зательств по облигаци€м обеспечиваетс€ залогом недвижимого имущества (ипотекой), требовани€ о нотариальной форме договора ипотеки и его государственной регистрации считаютс€ соблюденными при условии нотариального удостоверени€ и государственной регистрации органом, осуществл€ющим государственную регистрацию прав на недвижимое имущество, решени€ о выпуске облигаций с залоговым обеспечением.
(в ред. ‘едерального закона от 29.06.2004 N 58-‘«) 4. Ќотариальное удостоверение и государственна€ регистраци€ решени€ о выпуске облигаций, обеспеченных ипотекой, производ€тс€ органом, осуществл€ющим государственную регистрацию прав на недвижимое имущество, после государственной регистрации выпуска таких облигаций. √осударственна€ регистраци€ ипотеки производитс€ указанным органом одновременно с государственной регистрацией решени€ о выпуске облигаций, обеспеченных ипотекой.
(в ред. ‘едерального закона от 29.06.2004 N 58-‘«) –азмещение облигаций, обеспеченных ипотекой, до государственной регистрации ипотеки запрещаетс€.
5. ¬ случае, если исполнение об€зательств по облигаци€м обеспечиваетс€ залогом недвижимого имущества (ипотекой), дл€ государственной регистрации ипотеки вместо нотариально удостоверенного договора об ипотеке и его копии, а также документа, подтверждающего возникновение обеспеченного ипотекой об€зательства, представл€ютс€ нотариально удостоверенное решение о выпуске облигаций, обеспеченных ипотекой, и копи€ такого решени€. ѕри государственной регистрации ипотеки в качестве сведений о первоначальном залогодержателе регистрационна€ запись об ипотеке в едином государственном реестре прав на недвижимое имущество должна содержать государственный регистрационный номер выпуска облигаций и дату его государственной регистрации, а также указание на то, что залогодержател€ми €вл€ютс€ владельцы облигаций выпуска с указанным государственным регистрационным номером.
¬ случае признани€ выпуска облигаций, обеспеченных ипотекой, несосто€вшимс€ регистрационна€ запись об ипотеке погашаетс€ на основании за€влени€ залогодател€, к которому прилагаетс€ документ, подтверждающий прин€тие регистрирующим органом решени€ о признании соответствующего выпуска облигаций несосто€вшимс€.
6. ≈сли ценные бумаги не €вл€ютс€ именными, они могут быть предоставлены в обеспечение по облигаци€м только при условии учета прав на них в депозитарии.
7. ¬ случае, если облигации обеспечены залогом ценных бумаг, права на которые учитываютс€ в системе ведени€ реестра (в реестре) или в депозитарии, после государственной регистрации выпуска таких облигаций и до начала их размещени€ залогодатель об€зан зафиксировать обременение соответствующих ценных бумаг залогом у лица, осуществл€ющего учет прав на эти ценные бумаги, и представить доказательства такой фиксации в орган, осуществивший государственную регистрацию соответствующего выпуска облигаций, при государственной регистрации отчета об итогах выпуска.
8. ¬ случае неисполнени€ или ненадлежащего исполнени€ об€зательств по облигаци€м с залоговым обеспечением имущество, €вл€ющеес€ предметом залога, подлежит реализации по письменному требованию любого из владельцев таких ценных бумаг, направленному залогодателю, лицу, указанному в решении о выпуске в качестве лица, которое будет осуществл€ть реализацию заложенного имущества, а также эмитенту таких ценных бумаг, если залогодателем €вл€етс€ третье лицо.
¬ладельцы облигаций с залоговым обеспечением имеют право за€вл€ть указанные требовани€ в течение двух мес€цев со дн€ наступлени€ срока исполнени€ об€зательства (истечени€ последнего дн€ срока, если исполнение об€зательств предусмотрено в течение определенного периода времени).
“орги по реализации заложенного имущества, которым обеспечены об€зательства по облигаци€м, не могут быть проведены ранее истечени€ срока, установленного дл€ предъ€влени€ требований владельцев указанных облигаций.
ƒенежные средства, полученные от реализации заложенного имущества, направл€ютс€ лицам, €вл€ющимс€ владельцами облигаций с залоговым обеспечением, имеющим право на осуществление прав, удостоверенных указанными ценными бумагами, и за€вившим свои требовани€ в течение срока, установленного насто€щей статьей дл€ направлени€ требований о реализации заложенного имущества, или по истечении этого срока, но не позднее последнего дн€ срока, установленного решением о выпуске этих ценных бумаг дл€ реализации заложенного имущества. ≈сли сумма, вырученна€ при реализации заложенного имущества, превышает размер обеспеченных залогом требований по облигаци€м, разница после удержани€ из нее сумм, необходимых дл€ покрыти€ расходов, св€занных с обращением взыскани€ на это имущество и его реализацией, возвращаетс€ залогодателю. —умма, вырученна€ от реализации заложенного имущества и оставша€с€ после удовлетворени€ в указанном пор€дке требований владельцев облигаций с залоговым обеспечением, не превышающа€ размера обеспеченных залогом требований по облигаци€м, подлежит зачислению в депозит нотариуса. ¬ладельцы, не направившие указанных письменных требований о реализации заложенного имущества и не получившие средства от его реализации, имеют право получить их через депозит нотариуса в установленном законом пор€дке.
¬ случае, если по основани€м, предусмотренным законодательством –оссийской ‘едерации, заложенное имущество должно перейти в собственность владельцев облигаций с залоговым обеспечением, имущество, €вл€ющеес€ предметом залога по облигаци€м, переходит в общую долевую собственность всех владельцев облигаций, обеспеченных таким залогом.

—тать€ 27.4. ќблигации, обеспеченные поручительством
(введена ‘едеральным законом от 28.12.2002 N 185-‘«)
ƒоговор поручительства, которым обеспечиваетс€ исполнение об€зательств по облигаци€м, считаетс€ заключенным с момента возникновени€ у их первого владельца прав на такие облигации. ѕри этом письменна€ форма договора поручительства считаетс€ соблюденной.
ƒоговор поручительства, которым обеспечиваетс€ исполнение об€зательств по облигаци€м, может предусматривать только солидарную ответственность поручител€ и эмитента за неисполнение или ненадлежащее исполнение эмитентом об€зательств по облигаци€м.

—тать€ 27.5. ќблигации, обеспеченные банковской гарантией, государственной или муниципальной гарантией
(введена ‘едеральным законом от 28.12.2002 N 185-‘«)
Ѕанковска€ гаранти€, предоставл€ема€ в обеспечение исполнени€ об€зательств по облигаци€м, не может быть отозвана.
—рок, на который выдаетс€ банковска€ гаранти€, должен не менее чем на шесть мес€цев превышать дату (срок окончани€) погашени€ облигаций, обеспеченных такой гарантией.
”слови€ми банковской гарантии должно быть предусмотрено, что права требовани€ к гаранту переход€т к лицу, к которому переход€т права на облигацию.
Ѕанковска€ гаранти€, которой обеспечиваетс€ исполнение об€зательств по облигаци€м, должна предусматривать только солидарную ответственность гаранта и эмитента за неисполнение или ненадлежащее исполнение эмитентом об€зательств по облигаци€м.
√осударственна€ и муниципальна€ гарантии по облигаци€м представл€ютс€ в соответствии с бюджетным законодательством –оссийской ‘едерации и законодательством –оссийской ‘едерации о государственных (муниципальных) ценных бумагах.

—тать€ 27.5.1. ќсобенности эмиссии и обращени€ облигаций Ѕанка –оссии
(введена ‘едеральным законом от 18.06.2005 N 61-‘«)
1. ќблигации Ѕанка –оссии выпускаютс€ в документарной форме на предъ€вител€ с об€зательным централизованным хранением.
2. Ёмисси€ облигаций Ѕанка –оссии осуществл€етс€ без государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) таких облигаций, без проспекта указанных облигаций и без государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) облигаций.
–ешение о размещении облигаций Ѕанка –оссии, а также решение об утверждении решени€ о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций Ѕанка –оссии принимаютс€ уполномоченным органом управлени€ Ѕанка –оссии в соответствии с ‘едеральным законом "ќ ÷ентральном банке –оссийской ‘едерации (Ѕанке –оссии)".
»дентификационный номер выпуску (дополнительному выпуску) облигаций Ѕанка –оссии присваиваетс€ Ѕанком –оссии в соответствии с пор€дком, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
3. –азмещение и обращение облигаций Ѕанка –оссии осуществл€ютс€ только среди российских кредитных организаций.
«апрещаетс€ размещение облигаций Ѕанка –оссии ранее трех дней со дн€ обеспечени€ доступа к содержащейс€ в решении о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций Ѕанка –оссии информации путем ее опубликовани€ на странице Ѕанка –оссии в сети »нтернет.
4. Ѕанк –оссии об€зан раскрыть информацию о прин€тии решени€ о размещении облигаций Ѕанка –оссии, об утверждении решени€ о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций Ѕанка –оссии, о завершении размещени€ облигаций Ѕанка –оссии и об исполнении об€зательств по облигаци€м Ѕанка –оссии.
–аскрытие указанной в абзаце первом насто€щего пункта информации осуществл€етс€ Ѕанком –оссии не позднее п€ти дней со дн€ наступлени€ соответствующего событи€ путем опубликовани€ ее в официальном издании Ѕанка –оссии и (или) на странице Ѕанка –оссии в сети »нтернет.

—тать€ 27.5.2. ќсобенности эмиссии и обращени€ биржевых облигаций
(введена ‘едеральным законом от 27.07.2006 N 138-‘«)
1. Ёмисси€ облигаций может осуществл€тьс€ без государственной регистрации их выпуска (дополнительного выпуска), регистрации проспекта облигаций и государственной регистрации отчета об итогах их выпуска (дополнительного выпуска) при одновременном выполнении следующих условий:
1) размещение облигаций осуществл€етс€ путем открытой подписки на торгах фондовой биржи;
2) эмитентом облигаций €вл€етс€ открытое акционерное общество, акции которого включены в котировальный список фондовой биржи, осуществл€ющей допуск таких облигаций к торгам;
3) эмитент облигаций существует не менее трех лет и имеет надлежащим образом утвержденную годовую бухгалтерскую отчетность за два завершенных финансовых года;
4) облигации не предоставл€ют их владельцам иных прав, кроме права на получение номинальной стоимости либо номинальной стоимости и фиксированного процента от номинальной стоимости;
5) срок исполнени€ об€зательств по облигаци€м не может превышать один год с даты начала их размещени€;
6) облигации выпускаютс€ в документарной форме на предъ€вител€ с об€зательным централизованным хранением их сертификатов в депозитарии, осуществл€ющем депозитарные операции по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через фондовую биржу, котора€ осуществл€ет допуск таких облигаций к торгам в процессе их размещени€, на основании договора, в соответствии с которым осуществл€етс€ допуск облигаций к торгам и который заключаетс€ с этой фондовой биржей и (или) клиринговой организацией;
7) оплата облигаций при их размещении, а также выплата номинальной стоимости и процентов по облигаци€м осуществл€ютс€ только денежными средствами.
2. ќблигации, отвечающие указанным в пункте 1 насто€щей статьи услови€м, именуютс€ биржевыми облигаци€ми.
3. Ёмисси€ биржевых облигаций осуществл€етс€ без государственной регистрации их выпуска (дополнительного выпуска), регистрации проспекта биржевых облигаций и государственной регистрации отчета об итогах их выпуска (дополнительного выпуска) по решению их эмитента.
4.   отношени€м, св€занным с эмиссией и обращением биржевых облигаций, положени€ насто€щего ‘едерального закона, регулирующие процедуру эмиссии и обращени€ ценных бумаг, примен€ютс€ с учетом особенностей, установленных насто€щей статьей.
5. ”становленные федеральными законами ограничени€, св€занные с выпуском облигаций, не распростран€ютс€ на биржевые облигации, за исключением ограничени€ на выпуск облигаций до полной оплаты уставного капитала общества.
Ќоминальна€ стоимость всех биржевых облигаций не учитываетс€ при определении соотношени€ номинальной стоимости всех выпущенных обществом облигаций, требующих государственной регистрации, с размером уставного капитала общества и (или) величиной обеспечени€. ¬ случае, если по усмотрению эмитента выпуск (дополнительный выпуск) биржевых облигаций осуществл€етс€ с обеспечением, предоставление обеспечени€ осуществл€етс€ с учетом особенностей, установленных стать€ми 27.2, 27.4, 27.5 насто€щего ‘едерального закона. Ѕиржевые облигации не могут выпускатьс€ с залоговым обеспечением.
6. Ѕиржевые облигации допускаютс€ к торгам только на фондовой бирже, осуществившей листинг акций эмитента таких биржевых облигаций.
  торгам на фондовой бирже допускаютс€ биржевые облигации в процессе их размещени€ и обращени€.
Ѕиржевые облигации в процессе их размещени€ допускаютс€ к торгам только на одной фондовой бирже. ¬ этом случае биржевые облигации в процессе их обращени€ допускаютс€ к торгам на этой фондовой бирже на основании прохождени€ процедуры допуска к торгам в процессе их размещени€.
Ѕиржевые облигации в процессе их обращени€ могут быть допущены к торгам также на других фондовых биржах при условии осуществлени€ процедуры допуска биржевых облигаций к торгам, установленной пунктом 7 насто€щей статьи.
ѕри допуске биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже в процессе их обращени€ фондовой биржей, не осуществл€вшей их размещени€, депозитарий, осуществл€ющий операции по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через эту фондовую биржу, дл€ целей учета прав на биржевые облигации должен зарегистрироватьс€ в качестве номинального держател€ у депозитари€, осуществл€ющего об€зательное централизованное хранение сертификатов биржевых облигаций.
7. ƒопуск биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже осуществл€етс€ на основании за€влени€ эмитента.
  указанному за€влению прилагаютс€ решение о выпуске (дополнительном выпуске) биржевых облигаций, проспект биржевых облигаций, документы, подтверждающие соблюдение эмитентом требований законодательства –оссийской ‘едерации, определ€ющих пор€док и услови€ прин€ти€ решени€ о размещении облигаций, утверждени€ решени€ о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций и проспекта облигаций, а также других требований, соблюдение которых необходимо при осуществлении эмиссии облигаций. »счерпывающий перечень таких документов определ€етс€ правилами допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже, утвержденными фондовой биржей. ”казанные правила должны соответствовать требовани€м нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. “ребовани€ к составу сведений, включаемых в проспект биржевых облигаций, примен€ютс€ с учетом изъ€тий, определ€емых нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
‘ондова€ биржа, осуществл€юща€ допуск биржевых облигаций к торгам, об€зана проверить документы, представленные дл€ допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже, на предмет соответстви€ полноты содержащейс€ в них информации требовани€м, установленным законодательством –оссийской ‘едерации и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
ƒатой допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже €вл€етс€ дата прин€ти€ соответствующего решени€ уполномоченным органом фондовой биржи.
ѕри допуске биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже в процессе размещени€ их выпуску присваиваетс€ индивидуальный идентификационный номер, а при допуске к торгам в процессе размещени€ дополнительного выпуска биржевых облигаций - индивидуальный идентификационный номер, состо€щий из индивидуального идентификационного номера, присвоенного выпуску биржевых облигаций, и индивидуального номера (кода) этого дополнительного выпуска.
ѕо истечении трех мес€цев с даты раскрыти€ информации об итогах дополнительного выпуска биржевых облигаций индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска аннулируетс€.
ѕор€док присвоени€ идентификационных номеров выпускам биржевых облигаций и аннулировани€ индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков биржевых облигаций устанавливаетс€ федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
¬ случае прин€ти€ решени€ о допуске биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже в процессе их размещени€ на каждом экземпл€ре решени€ о выпуске (дополнительном выпуске) биржевых облигаций и проспекта биржевых облигаций фондовой биржей указываетс€ ее наименование, делаетс€ отметка о допуске биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже и дате такого допуска, а также указываетс€ идентификационный номер, присвоенный выпуску (дополнительному выпуску) биржевых облигаций фондовой биржей.
¬ случае прин€ти€ решени€ о допуске биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже в процессе их обращени€ на каждом экземпл€ре решени€ о выпуске (дополнительном выпуске) биржевых облигаций и проспекта биржевых облигаций фондовой биржей указываетс€ ее наименование, делаетс€ отметка о допуске биржевых облигаций к торгам и дате такого допуска, а также указываетс€ идентификационный номер, присвоенный выпуску (дополнительному выпуску) биржевых облигаций фондовой биржей, осуществившей допуск биржевых облигаций к торгам в процессе их размещени€, и наименование этой фондовой биржи.
ѕосле допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже в процессе их размещени€ один экземпл€р решени€ о выпуске (дополнительном выпуске) биржевых облигаций передаетс€ эмитентом на хранение в депозитарий, осуществл€ющий об€зательное централизованное хранение биржевых облигаций.
ќб€зательными реквизитами сертификата биржевых облигаций вместо государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг и даты государственной регистрации €вл€ютс€ идентификационный номер, присвоенный выпуску (дополнительному выпуску) биржевых облигаций фондовой биржей, и дата допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже в процессе их размещени€.
8. ¬ уведомлении о включении биржевых облигаций в список ценных бумаг, допущенных к торгам на фондовой бирже в процессе их размещени€, предусмотренном частью п€той статьи 9 насто€щего ‘едерального закона, должны быть указаны полное фирменное наименование эмитента биржевых облигаций, дата допуска их к торгам на фондовой бирже, идентификационный номер, присвоенный выпуску (дополнительному выпуску) биржевых облигаций фондовой биржей, номинальна€ стоимость, количество биржевых облигаций и цена (пор€док определени€ цены) размещени€ биржевых облигаций.
9. ¬ случае допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже их эмитент, а также фондова€ биржа, осуществивша€ допуск биржевых облигаций к торгам, об€заны обеспечить доступ к информации, содержащейс€ в проспекте биржевых облигаций, любым заинтересованным в этом лицам независимо от целей получени€ этой информации, а также в срок не позднее чем за семь дней до даты начала размещени€ (обращени€) биржевых облигаций раскрыть информацию о допуске биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже в пор€дке, установленном правилами допуска биржевых облигаций к торгам, утвержденными фондовой биржей.
10. Ёмитент биржевых облигаций не вправе вносить изменени€ в решение о выпуске (дополнительном выпуске) биржевых облигаций и (или) в проспект биржевых облигаций после начала их размещени€.
¬ случае внесени€ изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) биржевых облигаций и (или) в проспект биржевых облигаций до начала их размещени€ эмитент об€зан раскрыть информацию об этом в пор€дке и сроки, в которые раскрываетс€ информаци€ о допуске биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже.
11. –азмещение биржевых облигаций, допущенных к торгам на фондовой бирже, может быть приостановлено по решению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг или по решению фондовой биржи до устранени€ нарушений в пределах срока размещени€ ценных бумаг при обнаружении следующих нарушений:
1) нарушени€ эмитентом в ходе эмиссии биржевых облигаций требований законодательства –оссийской ‘едерации;
2) обнаружени€ в документах, на основании которых биржевые облигации в процессе их размещени€ были допущены к торгам на фондовой бирже, недостоверной информации.
12. ¬озобновление размещени€ биржевых облигаций осуществл€етс€ по решению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, приостановившего размещение, а в случае приостановлени€ размещени€ биржевых облигаций фондовой биржей - по решению этой фондовой биржи.
ѕосле возобновлени€ размещени€ биржевых облигаций срок размещени€ биржевых облигаций может быть продлен на период приостановлени€ их размещени€ по решению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, приостановившего размещение, а в случае приостановлени€ размещени€ биржевых облигаций фондовой биржей - по решению этой фондовой биржи.
¬ случае приостановлени€ и возобновлени€ размещени€ биржевых облигаций фондовой биржей, а также признани€ фондовой биржей выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций несосто€вшимс€ фондова€ биржа в срок не позднее дн€, следующего за днем прин€ти€ соответствующего решени€, уведомл€ет об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в установленном им пор€дке.
13. Ёмитент об€зан завершить размещение биржевых облигаций в срок, установленный решением об их выпуске (дополнительном выпуске), но не позднее одного мес€ца с даты начала размещени€ биржевых облигаций. ѕредставление отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций не требуетс€.
Ќе позднее следующего дн€ после окончани€ срока размещени€ биржевых облигаций либо не позднее следующего дн€ после размещени€ последней биржевой облигации в случае, если все биржевые облигации выпуска (дополнительного выпуска) размещены до истечени€ указанного срока, фондова€ биржа об€зана раскрыть информацию об итогах выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций и уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в установленном им пор€дке. –аскрываема€ информаци€ и уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций должны содержать даты начала и окончани€ размещени€ биржевых облигаций, фактическую цену (цены) размещени€ биржевых облигаций, номинальную стоимость, объем по номинальной стоимости и количество размещенных биржевых облигаций.
14. ƒо истечени€ срока размещени€ биржевых облигаций их выпуск (дополнительный выпуск) признаетс€ несосто€вшимс€ на основании решени€ федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг или по решению фондовой биржи в следующих случа€х:
1) делистинга акций всех категорий и типов эмитента биржевых облигаций;
2) неустранени€ эмитентом нарушений, €вившихс€ основанием дл€ приостановлени€ размещени€ биржевых облигаций, в течение срока, указанного в решении о приостановлении размещени€ биржевых облигаций.
15. ќбращение биржевых облигаций до их полной оплаты и завершени€ размещени€ запрещаетс€.
ќбращение биржевых облигаций может осуществл€тьс€ только на торгах фондовой биржи.
¬ладельцы биржевых облигаций вправе предъ€вить их к досрочному погашению в случае, если акции всех категорий и типов эмитента биржевых облигаций исключены из списка ценных бумаг, допущенных к торгам, на всех фондовых биржах, осуществивших допуск биржевых облигаций к торгам.
16. ¬ случае обнаружени€ неполноты информации, содержащейс€ в документах, на основании которых биржевые облигации были допущены фондовой биржей к торгам, федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе приостановить на срок до одного года осуществление такой фондовой биржей допуска биржевых облигаций к торгам.

—тать€ 27.5.3. ќсобенности эмиссии и обращени€ российских депозитарных расписок
(введена ‘едеральным законом от 30.12.2006 N 282-‘«)
1. Ёмитентом российских депозитарных расписок €вл€етс€ депозитарий, созданный в соответствии с законодательством –оссийской ‘едерации, отвечающий установленным нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг требовани€м к размеру собственного капитала (собственных средств) и осуществл€ющий депозитарную де€тельность не менее трех лет.
2.   отношени€м, св€занным с выпуском российских депозитарных расписок, положени€ насто€щего ‘едерального закона, регулирующие процедуру эмиссии и обращени€ ценных бумаг, примен€ютс€ с учетом особенностей, установленных насто€щей статьей.
3. Ёмисси€ российских депозитарных расписок допускаетс€ при условии, что учет прав депозитари€ на представл€емые ценные бумаги осуществл€етс€ на счете, открытом ему как лицу, действующему в интересах других лиц. ѕри этом указанные права должны учитыватьс€ организацией, осуществл€ющей учет прав на ценные бумаги и включенной в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
4. Ёмисси€ российских депозитарных расписок, по которым эмитент представл€емых ценных бумаг не принимает на себ€ об€зательства перед владельцами российских депозитарных расписок, допускаетс€ при условии включени€ представл€емых ценных бумаг в котировальные списки иностранных фондовых бирж, перечень которых утвержден федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
5. ѕроцедура эмиссии российских депозитарных расписок включает следующие этапы:
1) утверждение решени€ о выпуске российских депозитарных расписок уполномоченным органом их эмитента - депозитари€;
2) государственную регистрацию выпуска российских депозитарных расписок;
3) размещение российских депозитарных расписок.
6. ƒополнительный выпуск российских депозитарных расписок не подлежит государственной регистрации и осуществл€етс€ путем внесени€ изменений в решение о выпуске российских депозитарных расписок в части увеличени€ максимального количества российских депозитарных расписок выпуска, которое может одновременно находитьс€ в обращении.
7. “ребовани€ насто€щего ‘едерального закона, устанавливающие об€занность эмитента завершить размещение ценных бумаг не позднее одного года с даты государственной регистрации их выпуска, на размещение российских депозитарных расписок не распростран€ютс€.
8. ќбращение российских депозитарных расписок может осуществл€тьс€ после государственной регистрации их выпуска, а размещение и обращение российских депозитарных расписок дополнительного выпуска - после регистрации изменений в решение о выпуске российских депозитарных расписок.
9. ¬ решении о выпуске российских депозитарных расписок должны быть указаны:
1) полное наименование эмитента российских депозитарных расписок, место его нахождени€ и почтовый адрес;
2) дата утверждени€ решени€ о выпуске российских депозитарных расписок и наименование уполномоченного органа эмитента российских депозитарных расписок, утвердившего указанное решение;
3) наименование и место нахождени€ эмитента представл€емых ценных бумаг, а также иные данные, позвол€ющие идентифицировать его как юридическое лицо в соответствии с личным законом эмитента;
4) вид, категори€ (тип) представл€емых ценных бумаг;
5) права, закрепленные представл€емыми ценными бумагами;
6) количество представл€емых ценных бумаг, право собственности на которые удостовер€етс€ одной российской депозитарной распиской данного выпуска;
7) услови€ размещени€ российских депозитарных расписок;
8) максимальное количество российских депозитарных расписок выпуска, которое может одновременно находитьс€ в обращении;
9) права владельцев российских депозитарных расписок, а также пор€док осуществлени€ (реализации) владельцами российских депозитарных расписок прав, закрепленных представл€емыми ценными бумагами;
10) об€зательство депозитари€ предоставл€ть по требованию владельца российской депозитарной расписки соответствующее количество представл€емых ценных бумаг;
11) в случае, если представл€емыми ценными бумагами €вл€ютс€ акции, пор€док выдачи (направлени€) владельцами российских депозитарных расписок указаний депозитарию о пор€дке голосовани€ по таким акци€м и об€зательство депозитари€ обеспечивать осуществление права голоса по акци€м иностранного эмитента не иначе как в соответствии с указани€ми владельцев российских депозитарных расписок, а также об€зательство по представлению владельцам российских депозитарных расписок итогов голосовани€;
12) об€зательство депозитари€ раскрывать информацию в объеме, пор€дке и сроки, которые предусмотрены насто€щим ‘едеральным законом и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
13) об€зательство депозитари€ обеспечивать соответствие количества представл€емых ценных бумаг, учет прав на которые осуществл€етс€ на счете, открытом ему как лицу, действующему в интересах других лиц, количеству российских депозитарных расписок, наход€щихс€ в обращении;
14) об€зательство депозитари€ оказывать услуги по реализации владельцами российских депозитарных расписок прав по представл€емым ценным бумагам, включа€ получение доходов по представл€емым ценным бумагам и иных причитающихс€ владельцам ценных бумаг выплат;
15) срок осуществлени€ выплат, причитающихс€ владельцам российских депозитарных расписок по представл€емым ценным бумагам;
16) максимальный размер денежных средств, удерживаемых эмитентом российских депозитарных расписок в св€зи с осуществлением выплат, предусмотренных подпунктом 14 насто€щего пункта, а также основани€ дл€ таких удержаний;
17) информаци€ о том, принимает ли эмитент представл€емых ценных бумаг на себ€ об€зательства перед владельцами российских депозитарных расписок;
18) пор€док хранени€, учета и перехода прав на российские депозитарные расписки;
19) пор€док и сроки составлени€ списка владельцев российских депозитарных расписок дл€ исполнени€ об€зательств по российским депозитарным распискам;
20) возможность и пор€док дроблени€ российских депозитарных расписок;
21) иные сведени€, предусмотренные насто€щей статьей.
10. –ешение о выпуске российских депозитарных расписок должно быть подписано лицом, осуществл€ющим функции исполнительного органа эмитента российских депозитарных расписок, и заверено печатью эмитента российских депозитарных расписок.
11. ¬ случае, если эмитент представл€емых ценных бумаг принимает на себ€ об€занности перед владельцами российских депозитарных расписок, указанные об€занности должны быть предусмотрены договором между эмитентом представл€емых ценных бумаг и эмитентом российских депозитарных расписок. »зменение указанного договора не требует согласи€ владельцев российских депозитарных расписок.
12. ѕроспект российских депозитарных расписок, помимо сведений, предусмотренных статьей 22 насто€щего ‘едерального закона, должен содержать сведени€ о представл€емых ценных бумагах, а также об эмитенте представл€емых ценных бумаг.
“ребовани€ к составу указанных сведений, включаемых в проспект российских депозитарных расписок, определ€ютс€ нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
13. √осударственна€ регистраци€ выпуска российских депозитарных расписок, регистраци€ проспекта российских депозитарных расписок, включа€ случаи, когда эмитентом российских депозитарных расписок €вл€ютс€ депозитарии - кредитные организации, осуществл€ютс€ федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
14. ¬ случае, если эмитент представл€емых ценных бумаг принимает на себ€ об€занности перед владельцами российских депозитарных расписок, дл€ государственной регистрации выпуска российских депозитарных расписок представл€етс€ договор между эмитентом представл€емых ценных бумаг и эмитентом российских депозитарных расписок, €вл€ющийс€ неотъемлемой частью решени€ о выпуске таких ценных бумаг.
15. ¬ случае, если эмитент представл€емых ценных бумаг принимает на себ€ об€занности перед владельцами российских депозитарных расписок, основанием дл€ отказа в государственной регистрации выпуска российских депозитарных расписок, помимо оснований, предусмотренных статьей 21 насто€щего ‘едерального закона, €вл€етс€ отсутствие в договоре с эмитентом представл€емых ценных бумаг одного из следующих условий:
1) указани€ прав, закрепленных представл€емыми ценными бумагами;
2) об€зательства депозитари€ обеспечивать соответствие количества российских депозитарных расписок, наход€щихс€ в обращении, количеству представл€емых ценных бумаг, учет прав на которые осуществл€етс€ на счете, открытом ему как лицу, действующему в интересах других лиц;
3) указани€ на то, что представл€емые ценные бумаги выпускаютс€ под размещение российских депозитарных расписок и (или) наход€тс€ в обращении;
4) в случае, если представл€емыми ценными бумагами €вл€ютс€ акции, пор€дка выдачи (направлени€) владельцами российских депозитарных расписок указаний депозитарию о пор€дке голосовани€ по таким акци€м и об€зательства депозитари€ обеспечивать осуществление права голоса по акци€м иностранного эмитента не иначе как в соответствии с указани€ми владельцев российских депозитарных расписок, а также об€зательства по представлению владельцам российских депозитарных расписок итогов голосовани€;
5) об€зательства эмитента представл€емых ценных бумаг предоставл€ть информацию на русском €зыке в объеме и сроки, которые обеспечивают депозитарию возможность осуществить ее раскрытие в объеме, пор€дке и сроки, которые предусмотрены насто€щим ‘едеральным законом и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
6) об€зательства депозитари€ раскрывать предусмотренную подпунктом 5 насто€щего пункта информацию, полученную от эмитента представл€емых ценных бумаг, не позднее дн€, следующего за днем ее получени€;
7) соглашени€ о применении к отношени€м, вытекающим из этого договора, права –оссийской ‘едерации;
8) соглашени€ о рассмотрении споров, возникающих вследствие неисполнени€ или ненадлежащего исполнени€ об€зательств по этому договору, на территории –оссийской ‘едерации судами, решени€ которых могут быть признаны на территории страны эмитента представл€емых ценных бумаг в соответствии с международным договором –оссийской ‘едерации;
9) положени€ об ответственности депозитари€ и эмитента представл€емых ценных бумаг за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих об€зательств по договору перед владельцами российских депозитарных расписок;
10) положени€ о том, что договор не может быть расторгнут без согласи€ владельцев российских депозитарных расписок.
16. ƒепозитарий имеет право вносить изменени€ в решение о выпуске российских депозитарных расписок только в части:
1) изменени€ количества ценных бумаг, представл€емых одной российской депозитарной распиской, при условии, что такие изменени€ обусловлены уменьшением количества ценных бумаг, представл€емых одной российской депозитарной распиской (дроблением российских депозитарных расписок), либо дроблением или консолидацией представл€емых ценных бумаг;
2) изменени€ пор€дка осуществлени€ (реализации) владельцами российских депозитарных расписок прав, закрепленных представл€емыми ценными бумагами, при условии, что такие изменени€ обусловлены изменением объема и (или) пор€дка осуществлени€ прав, закрепленных представл€емыми ценными бумагами в соответствии с иностранным правом;
3) изменени€ максимального количества российских депозитарных расписок выпуска, которые могут одновременно находитьс€ в обращении;
4) изменени€ условий договора между эмитентом представл€емых ценных бумаг и эмитентом российских депозитарных расписок.
17. ”казанные в пункте 16 насто€щей статьи изменени€ подлежат государственной регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг по за€влению депозитари€ с приложением документов, исчерпывающий перечень которых определ€етс€ нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
18. ‘едеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг об€зан осуществить государственную регистрацию изменений в решение о выпуске российских депозитарных расписок или прин€ть мотивированное решение об отказе в государственной регистрации таких изменений в течение 10 дней со дн€ получени€ документов, представленных дл€ регистрации. ‘едеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе провести проверку достоверности сведений, содержащихс€ в документах, представленных дл€ государственной регистрации. ¬ этом случае течение срока, предусмотренного насто€щим пунктом, может быть приостановлено на врем€ проведени€ проверки, но не более чем на 30 дней.
19. —ообщение о государственной регистрации изменений в решение о выпуске российских депозитарных расписок, включа€ полный текст изменений, должно быть направлено (вручено) эмитентом российских депозитарных расписок владельцам российских депозитарных расписок в пор€дке и сроки, которые установлены решением о выпуске российских депозитарных расписок, а в случае государственной регистрации проспекта российских депозитарных расписок сообщение должно быть раскрыто в пор€дке и сроки, которые предусмотрены насто€щим ‘едеральным законом дл€ раскрыти€ информации о существенных фактах.
20. »зменени€ в решение о выпуске российских депозитарных расписок вступают в силу по истечении 30 дней со дн€ раскрыти€ или направлени€ (вручени€) сообщени€ о таких изменени€х, а в части изменени€ условий договора между эмитентом представл€емых ценных бумаг и эмитентом российских депозитарных расписок, не указанных в пункте 15 насто€щей статьи, - в сроки, предусмотренные указанным договором.
21. ƒепозитарий об€зан ежеквартально представл€ть в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг справку о количестве российских депозитарных расписок, наход€щихс€ в обращении, и количестве представл€емых ценных бумаг, наход€щихс€ на счете эмитента российских депозитарных расписок. ”казанные сведени€ представл€ютс€ эмитентом российских депозитарных расписок по состо€нию на последний день отчетного периода.
22. ¬едение реестра российских депозитарных расписок может осуществл€тьс€ их эмитентом-депозитарием независимо от числа владельцев российских депозитарных расписок.
23. –оссийские депозитарные расписки одного выпуска могут удостовер€ть право собственности на представл€емые ценные бумаги только одного иностранного эмитента и только одного их вида (категории, типа).
24. ѕрава, закрепленные представл€емыми ценными бумагами, в том числе св€занные с получением по ним доходов, осуществл€ютс€ в пользу владельцев российских депозитарных расписок, €вл€ющихс€ таковыми на дату составлени€ списка владельцев представл€емых ценных бумаг и имеющих право на осуществление соответствующих прав, в том числе на получение соответствующих доходов.
25. ¬ыплаты владельцам российских депозитарных расписок осуществл€ютс€ эмитентом российских депозитарных расписок в валюте –оссийской ‘едерации, если иное не установлено решением о выпуске российских депозитарных расписок. —рок исполнени€ об€зательств, св€занных с осуществлением указанных выплат, не может превышать п€ть дней со дн€ получени€ депозитарием от эмитента представл€емых ценных бумаг соответствующих выплат.
26. ƒробление российских депозитарных расписок осуществл€етс€ в соответствии со списком их владельцев, составл€емым на дату, указанную в сообщении о государственной регистрации изменений в решение о выпуске российских депозитарных расписок. ѕри этом указанный список не может быть составлен ранее трех дней с даты направлени€ (вручени€) владельцам российских депозитарных расписок сообщени€ о государственной регистрации изменений в решение о выпуске российских депозитарных расписок или раскрыти€ сообщени€ об этом. ƒробление российских депозитарных расписок допускаетс€ при условии, что в результате такого дроблени€ одна российска€ депозитарна€ расписка будет удостовер€ть право собственности не менее чем на одну представл€емую ценную бумагу.
27. ¬ случае, если владелец российской депозитарной расписки получил от депозитари€ соответствующее ей количество представл€емых ценных бумаг, така€ российска€ депозитарна€ расписка, принадлежаща€ указанному владельцу, погашаетс€. ѕри этом максимальное количество российских депозитарных расписок, которые могут одновременно находитьс€ в обращении в соответствии с решением о выпуске таких ценных бумаг, не измен€етс€.
28. ¬ случае регистрации проспекта российских депозитарных расписок депозитарий - эмитент российских депозитарных расписок осуществл€ет раскрытие информации о себе, а также об эмитенте представл€емых ценных бумаг в форме ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг (ежеквартальный отчет) и сообщений о существенных фактах (событи€х, действи€х), затрагивающих финансово-хоз€йственную де€тельность эмитента эмиссионных ценных бумаг (сообщени€ о существенных фактах), с учетом изъ€тий, определ€емых нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

√лава 6. ќЅ–јў≈Ќ»≈ Ёћ»——»ќЌЌџ’ ÷≈ЌЌџ’ Ѕ”ћј√
—тать€ 27.6. ќграничени€ на обращение эмиссионных ценных бумаг
(в ред. ‘едерального закона от 18.06.2005 N 61-‘«)
1. ќбращение эмиссионных ценных бумаг, выпуск (дополнительный выпуск) которых подлежит государственной регистрации, запрещаетс€ до их полной оплаты и государственной регистрации отчета (представлени€ в регистрирующий орган уведомлени€) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) указанных ценных бумаг.
(в ред. ‘едерального закона от 27.12.2005 N 194-‘«) 2. ѕубличное обращение эмиссионных ценных бумаг, в том числе ценных бумаг иностранных эмитентов, выпуск (дополнительный выпуск) которых подлежит государственной регистрации, запрещаетс€ до регистрации проспекта ценных бумаг.
3. ƒействие насто€щей статьи не распростран€етс€ на случаи обращени€ российских депозитарных расписок, а также представл€емых ими ценных бумаг.
(п. 3 введен ‘едеральным законом от 30.12.2006 N 282-‘«)
—тать€ 28. ‘орма удостоверени€ права собственности на эмиссионные ценные бумаги
ѕрава владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы выпуска удостовер€ютс€ сертификатами (если сертификаты наход€тс€ у владельцев) либо сертификатами и запис€ми по счетам депо в депозитари€х (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии).
ѕрава владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостовер€ютс€ в системе ведени€ реестра - запис€ми на лицевых счетах у держател€ реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - запис€ми по счетам депо в депозитари€х.

—тать€ 29. ѕереход прав на ценные бумаги и реализации прав, закрепленных ценными бумагами
ѕраво на предъ€вительскую документарную ценную бумагу переходит к приобретателю:в случае нахождени€ ее сертификата у владельца - в момент передачи этого сертификата приобретателю;в случае хранени€ сертификатов предъ€вительских документарных ценных бумаг и/или учета прав на такие ценные бумаги в депозитарии - в момент осуществлени€ приходной записи по счету депо приобретател€.
ѕраво на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю:в случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществл€ющего депозитарную де€тельность, - с момента внесени€ приходной записи по счету депо приобретател€;в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведени€ реестра - с момента внесени€ приходной записи по лицевому счету приобретател€.
„асть треть€ исключена. - ‘едеральный закон от 28.12.2002 N 185-‘«.
ѕрава, закрепленные эмиссионной ценной бумагой, переход€т к их приобретателю с момента перехода прав на эту ценную бумагу. ѕереход прав, закрепленных именной эмиссионной ценной бумагой, должен сопровождатьс€ уведомлением держател€ реестра, или депозитари€, или номинального держател€ ценных бумаг.
ќсуществление прав по предъ€вительским эмиссионным ценным бумагам производитс€ по предъ€влении их владельцем либо его доверенным лицом.
„асть шеста€ исключена. - ‘едеральный закон от 28.12.2002 N 185-‘«.
¬ случае хранени€ сертификатов документарных эмиссионных ценных бумаг в депозитари€х права, закрепленные ценными бумагами, осуществл€ютс€ на основании предъ€вленных этими депозитари€ми сертификатов по поручению, предоставл€емому депозитарными договорами владельцев, с приложением списка этих владельцев. Ёмитент в этом случае обеспечивает реализацию прав по предъ€вительским ценным бумагам лица, указанного в этом списке.
ќсуществление прав по именным бездокументарным эмиссионным ценным бумагам производитс€ эмитентом в отношении лиц, указанных в системе ведени€ реестра.
¬ случае, если данные о новом владельце такой ценной бумаги не были сообщены держателю реестра данного выпуска или номинальному держателю ценной бумаги к моменту закрыти€ реестра дл€ исполнени€ об€зательств эмитента, составл€ющих ценную бумагу (голосование, получение дохода и другие), исполнение об€зательств по отношению к владельцу, зарегистрированному в реестре в момент его закрыти€, признаетс€ надлежащим. ќтветственность за своевременное уведомление лежит на приобретателе ценной бумаги.
¬ случае, если законодательством –оссийской ‘едерации или иными нормативными правовыми актами –оссийской ‘едерации установлены ограничени€ на долю участи€ иностранных лиц в капитале российских эмитентов, о совершенных сделках по приобретению иностранными владельцами акций, выпущенных такими российскими эмитентами, сторонам по сделке надлежит уведомл€ть федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг и иные органы в случа€х, предусмотренных федеральными законами.
(часть восьма€ в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) „асть одиннадцата€ исключена. - ‘едеральный закон от 28.12.2002 N 185-‘«.
ѕодлинность подписи физических лиц на документах о переходе прав на ценные бумаги и прав, закрепленных ценными бумагами (за исключением случаев, предусмотренных законодательством –оссийской ‘едерации), могут быть заверены нотариально или профессиональным участником рынка ценных бумаг.

–аздел IV. »Ќ‘ќ–ћј÷»ќЌЌќ≈ ќЅ≈—ѕ≈„≈Ќ»≈ –џЌ ј ÷≈ЌЌџ’ Ѕ”ћј√
√лава 7. ќ –ј— –џ“»» »Ќ‘ќ–ћј÷»» ќ ÷≈ЌЌџ’ Ѕ”ћј√ј’
—тать€ 30. –аскрытие информации
(в ред. ‘едерального закона от 05.01.2006 N 7-‘«)
ѕод раскрытием информации понимаетс€ обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получени€ данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение.
–аскрытой информацией на рынке ценных бумаг признаетс€ информаци€, в отношении которой проведены действи€ по ее раскрытию.
ќбщедоступной информацией на рынке ценных бумаг признаетс€ информаци€, не требующа€ привилегий дл€ доступа к ней или подлежаща€ раскрытию в соответствии с насто€щим ‘едеральным законом.
¬ случае регистрации проспекта ценных бумаг эмитент об€зан осуществл€ть раскрытие информации в форме:ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг (ежеквартальный отчет);сообщени€ о существенных фактах (событи€х, действи€х), касающихс€ финансово-хоз€йственной де€тельности эмитента эмиссионных ценных бумаг (сообщени€ о существенных фактах).
≈жеквартальный отчет должен содержать информацию, состав и объем которой соответствуют требовани€м насто€щего ‘едерального закона, предъ€вл€емым к проспекту ценных бумаг, за исключением информации о пор€дке и об услови€х размещени€ эмиссионных ценных бумаг.
√одова€ бухгалтерска€ отчетность за последний завершенный финансовый год включаетс€ в состав ежеквартального отчета за первый квартал.
¬ случае составлени€ сводной бухгалтерской отчетности эмитента така€ бухгалтерска€ отчетность за последний завершенный финансовый год включаетс€ в состав ежеквартального отчета за второй квартал.
√одова€ бухгалтерска€ отчетность эмитента, а также сводна€ бухгалтерска€ отчетность эмитента за два завершенных финансовых года, предшествующих последнему завершенному финансовому году, в состав ежеквартального отчета не включаетс€.
¬ состав ежеквартального отчета за четвертый квартал бухгалтерска€ отчетность не включаетс€.
≈жеквартальный отчет представл€етс€ в регистрирующий орган не позднее чем через 45 дней со дн€ окончани€ отчетного квартала.
≈жеквартальный отчет должен быть подписан лицом, осуществл€ющим функции единоличного исполнительного органа эмитента, его главным бухгалтером (иным лицом, выполн€ющим его функции), подтверждающими тем самым достоверность всей содержащейс€ в нем информации. ≈жеквартальный отчет должен предоставл€тьс€ владельцам эмиссионных ценных бумаг эмитента по их требованию за плату, не превышающую затрат на изготовление брошюры. Ћица, подписавшие ежеквартальный отчет, несут ответственность за полноту и достоверность сообщенных в нем сведений.
—ообщени€ми о существенных фактах признаютс€ сведени€ о:реорганизации эмитента, его дочерних и зависимых обществ;фактах, повлекших за собой разовое увеличение или уменьшение стоимости активов эмитента более чем на 10 процентов;фактах, повлекших за собой разовое увеличение чистой прибыли или чистых убытков эмитента более чем на 10 процентов;фактах разовых сделок эмитента, размер которых или стоимость имущества по которым составл€ет 10 и более процентов активов эмитента по состо€нию на дату сделки;об этапах процедуры эмиссии эмиссионных ценных бумаг, о приостановлении и возобновлении эмиссии эмиссионных ценных бумаг, о признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несосто€вшимс€ или недействительным;(в ред. ‘едерального закона от 27.07.2006 N 138-‘«) включении в реестр акционеров эмитента акционера, владеющего не менее чем 5 процентами обыкновенных акций эмитента, а также любом изменении, в результате которого дол€ принадлежащих этому акционеру таких акций стала более или менее 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50 или 75 процентов размещенных обыкновенных акций;дате закрыти€ реестра акционеров эмитента, сроках исполнени€ об€зательств эмитента перед владельцами, решени€х общих собраний;начисленных и (или) выплаченных доходах по эмиссионным ценным бумагам эмитента;(в ред. ‘едерального закона от 27.07.2006 N 138-‘«) поступившем эмитенту - открытому акционерному обществу в соответствии с главой XI.1 ‘едерального закона от 26 декабр€ 1995 года N 208-‘« "ќб акционерных обществах" (далее - ‘едеральный закон "ќб акционерных обществах") добровольном или об€зательном предложении (в том числе конкурирующем предложении), уведомлении о праве требовать выкупа ценных бумаг или требовании о выкупе ценных бумаг, направленных лицом, которое приобрело более чем 95 процентов общего количества обыкновенных акций и привилегированных акций открытого акционерного общества, предоставл€ющих право голоса в соответствии с пунктом 5 статьи 32 ‘едерального закона "ќб акционерных обществах", с учетом акций, принадлежащих этому лицу и его аффилированным лицам.
ѕор€док и сроки раскрыти€ информации о существенных фактах определ€ютс€ нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
¬ладелец обыкновенных акций не позднее чем через п€ть дней со дн€ внесени€ соответствующей приходной записи по лицевому счету (счету депо) об€зан раскрыть информацию о приобретении 5 и более процентов общего количества размещенных обыкновенных акций, а также о любом изменении, в результате которого дол€ принадлежащих ему таких акций стала более или менее 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50 или 75 процентов размещенных обыкновенных акций. ¬ случае, если приобретение или изменение указанной доли произошло в результате размещени€ дополнительных обыкновенных акций, раскрытие соответствующей информации осуществл€етс€ не позднее чем через п€ть дней со дн€, когда он узнал или должен был узнать о государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска обыкновенных акций.
¬ладелец обыкновенных акций раскрывает соответствующую информацию с указанием имени или наименовани€ владельца, наименовани€ эмитента, государственного регистрационного номера выпуска (дополнительного выпуска) акций, количества принадлежащих владельцу акций путем направлени€ уведомлени€ эмитенту указанных акций и в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Ћицо, приобретающее в соответствии с ‘едеральным законом "ќб акционерных обществах" крупный пакет акций акционерного общества, ценные бумаги которого обращаютс€ на торгах фондовых бирж и (или) иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, на основании добровольного или об€зательного предложени€ в пор€дке, предусмотренном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, об€зано раскрыть:информацию о направлении добровольного или об€зательного предложени€ в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг. ”казанна€ информаци€ раскрываетс€ не позднее дн€, следующего за днем направлени€ соответствующего предложени€ в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;содержание добровольного или об€зательного предложени€. —оответствующее предложение раскрываетс€ не позднее дн€, следующего за днем истечени€ срока, предусмотренного дл€ его рассмотрени€ федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, если в течение указанного срока федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг не было вынесено предписание о приведении добровольного или об€зательного предложени€ в соответствие с требовани€ми ‘едерального закона "ќб акционерных обществах".
ѕрофессиональный участник рынка ценных бумаг об€зан осуществл€ть раскрытие информации о своих операци€х с ценными бумагами в случа€х, если:он произвел в течение одного квартала операции с одним видом ценных бумаг одного эмитента, по которым количество ценных бумаг составило не менее чем 100 процентов общего количества указанных ценных бумаг;он произвел разовую операцию с одним видом ценных бумаг одного эмитента, по которой количество ценных бумаг составило не менее чем 15 процентов общего количества указанных ценных бумаг.
ѕрофессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает соответствующую информацию с указанием наименовани€ профессионального участника рынка ценных бумаг, вида и государственного регистрационного кода ценных бумаг, наименовани€ эмитента, цены одной ценной бумаги, количества ценных бумаг по соответствующим сделкам не позднее чем через п€ть дней со дн€ окончани€ соответствующего квартала или со дн€ проведени€ соответствующей разовой операции путем направлени€ уведомлени€ в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг или уполномоченный им орган.
ѕрофессиональный участник рынка ценных бумаг при предложении и (или) объ€влении цены покупки и (или) продажи эмиссионных ценных бумаг об€зан раскрыть имеющуюс€ у него и предоставл€емую ему эмитентом этих эмиссионных ценных бумаг общедоступную информацию или сообщить об отсутствии у него такой информации.
—остав информации, пор€док и сроки ее раскрыти€, а также пор€док и сроки представлени€ отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг определ€ютс€ нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

√лава 8. ќЅ »—ѕќЋ№«ќ¬јЌ»» —Ћ”∆≈ЅЌќ… »Ќ‘ќ–ћј÷»» Ќј –џЌ ≈ ÷≈ЌЌџ’ Ѕ”ћј√
—тать€ 31. —лужебна€ информаци€
—лужебной информацией дл€ целей насто€щего ‘едерального закона признаетс€ люба€ не €вл€юща€с€ общедоступной информаци€ об эмитенте и выпущенных им эмиссионных ценных бумагах, котора€ ставит лиц, обладающих в силу своего служебного положени€, трудовых об€занностей или договора, заключенного с эмитентом, такой информацией, в преимущественное положение по сравнению с другими субъектами рынка ценных бумаг.

—тать€ 32. ќ лицах, располагающих служебной информацией
  лицам, располагающим служебной информацией, относ€тс€:члены органов управлени€ эмитента или профессионального участника рынка ценных бумаг, св€занного с этим эмитентом договором;абзац исключен. - ‘едеральный закон от 28.12.2002 N 185-‘«;аудиторы эмитента или профессионального участника рынка ценных бумаг, св€занного с этим эмитентом договором;служащие государственных органов, имеющие в силу контрольных, надзорных и иных полномочий доступ к указанной информации.
ѕри этом под членами органов управлени€ эмитента и профессионального участника рынка ценных бумаг понимаютс€ лица, занимающие посто€нно или временно в указанных юридических лицах должности, св€занные с выполнением организационно-распор€дительных или административно-хоз€йственных об€занностей, а также выполн€ющие такие об€занности по специальному полномочию.
(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«)
—тать€ 33. —делки, совершаемые с использованием служебной информации
Ћица, располагающие служебной информацией, не имеют права использовать эту информацию дл€ заключени€ сделок, а также передавать служебную информацию дл€ совершени€ сделок третьим лицам.
Ћица, нарушившие указанное требование, несут ответственность в соответствии с законодательством –оссийской ‘едерации.

√лава 9. ќ –≈ Ћјћ≈ Ќј –џЌ ≈ ÷≈ЌЌџ’ Ѕ”ћј√
”тратила силу с 1 феврал€ 2007 года. - ‘едеральный закон от 16.10.2006 N 160-‘«.

–аздел V. –≈√”Ћ»–ќ¬јЌ»≈ –џЌ ј ÷≈ЌЌџ’ Ѕ”ћј√
√лава 10. ќ—Ќќ¬џ –≈√”Ћ»–ќ¬јЌ»я –џЌ ј ÷≈ЌЌџ’ Ѕ”ћј√
—тать€ 38. ќсновы регулировани€ рынка ценных бумаг
√осударственное регулирование рынка ценных бумаг осуществл€етс€ путем:установлени€ об€зательных требований к де€тельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и ее стандартов;(в ред. ‘едерального закона от 15.04.2006 N 51-‘«) государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг и проспектов ценных бумаг и контрол€ за соблюдением эмитентами условий и об€зательств, предусмотренных в них;(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) лицензировани€ де€тельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;создани€ системы защиты прав владельцев и контрол€ за соблюдением их прав эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг;запрещени€ и пресечени€ де€тельности лиц, осуществл€ющих предпринимательскую де€тельность на рынке ценных бумаг без соответствующей лицензии.
ѕредставительные органы государственной власти и органы местного самоуправлени€ устанавливают предельные объемы эмиссии ценных бумаг, эмитируемых органами власти соответствующего уровн€.

√лава 11. –≈√”Ћ»–ќ¬јЌ»≈ ƒ≈я“≈Ћ№Ќќ—“» ѕ–ќ‘≈——»ќЌјЋ№Ќџ’ ”„ј—“Ќ» ќ¬ –џЌ ј ÷≈ЌЌџ’ Ѕ”ћј√
—тать€ 39. Ћицензирование де€тельности профессиональных участников рынка ценных бумаг
(в ред. ‘едерального закона от 17.05.2007 N 83-‘«)
1. ¬се виды профессиональной де€тельности на рынке ценных бумаг, указанные в главе 2 насто€щего ‘едерального закона, осуществл€ютс€ на основании специального разрешени€ - лицензии, выдаваемой федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, за исключением случа€, предусмотренного частью второй насто€щей статьи.
2. ѕраво на осуществление отдельных видов профессиональной де€тельности на рынке ценных бумаг может быть предоставлено государственной корпорации федеральным законом, на основании которого она создана.
3.  редитные организации и государственные корпорации осуществл€ют профессиональную де€тельность на рынке ценных бумаг в пор€дке, установленном насто€щим ‘едеральным законом и иными федеральными законами, а также прин€тыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами –оссийской ‘едерации дл€ профессиональных участников рынка ценных бумаг.
4. ƒополнительным основанием дл€ отказа в выдаче кредитной организации лицензии на осуществление профессиональной де€тельности на рынке ценных бумаг, ее приостановлени€ или аннулировани€ €вл€етс€ аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций, выданной Ѕанком –оссии.
5. ‘едеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг контролирует де€тельность профессиональных участников рынка ценных бумаг.
6. ƒе€тельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируетс€ трем€ видами лицензий: лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг, лицензией на осуществление де€тельности по ведению реестра, лицензией фондовой биржи.
7. ”словием оказани€ брокером и (или) дилером услуг по подготовке проспекта ценных бумаг €вл€етс€ его соответствие установленным нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг требовани€м к размеру собственного капитала и квалификационным требовани€м к сотрудникам (работникам).

√лава 12. ‘≈ƒ≈–јЋ№Ќџ… ќ–√јЌ »—ѕќЋЌ»“≈Ћ№Ќќ… ¬Ћј—“» ѕќ –џЌ ” ÷≈ЌЌџ’ Ѕ”ћј√ (в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«)
—тать€ 40. ќрганизаци€ федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«)
‘едеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг €вл€етс€ федеральным органом исполнительной власти по контролю за де€тельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг через определение пор€дка их де€тельности и по определению стандартов эмиссии ценных бумаг.
(в ред. ‘едеральных законов от 28.12.2002 N 185-‘«, от 29.06.2004 N 58-‘«) „асти втора€, треть€ утратили силу. - ‘едеральный закон от 29.06.2004 N 58-‘«.
ќсновные функции и полномочи€ федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг определ€ютс€ ѕравительством –оссийской ‘едерации.
(в ред. ‘едеральных законов от 28.12.2002 N 185-‘«, от 29.06.2004 N 58-‘«) „асти п€та€, шеста€ утратили силу. - ‘едеральный закон от 29.06.2004 N 58-‘«.

—тать€ 41.  оллеги€ федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
(в ред. ‘едерального закона от 29.06.2004 N 58-‘«)
ѕор€док образовани€ и де€тельности коллегии федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг определ€етс€ ѕравительством –оссийской ‘едерации.

—тать€ 42. ‘ункции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«)
‘едеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг:(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) 1) осуществл€ет разработку основных направлений развити€ рынка ценных бумаг и координацию де€тельности федеральных органов исполнительной власти по вопросам регулировани€ рынка ценных бумаг;
2) утверждает стандарты эмиссии ценных бумаг, проспектов ценных бумаг эмитентов, в том числе иностранных эмитентов, осуществл€ющих эмиссию ценных бумаг на территории –оссийской ‘едерации, и пор€док государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг;(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) 3) разрабатывает и утверждает единые требовани€ к правилам осуществлени€ профессиональной де€тельности с ценными бумагами;
4) устанавливает об€зательные требовани€ к операци€м с ценными бумагами, нормы допуска ценных бумаг к их публичному размещению, обращению, котированию и листингу, расчетно-депозитарной де€тельности. ѕравила ведени€ учета и составлени€ отчетности эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг устанавливаютс€ федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг совместно с ћинистерством финансов –оссийской ‘едерации;(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) 5) устанавливает об€зательные требовани€ к пор€дку ведени€ реестра;
6) устанавливает пор€док и осуществл€ет лицензирование различных видов профессиональной де€тельности на рынке ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии в случае нарушени€ требований законодательства –оссийской ‘едерации о ценных бумагах;
7) утратил силу. - ‘едеральный закон от 15.04.2006 N 51-‘«;
8) устанавливает пор€док выдачи разрешений и осуществл€ет выдачу разрешений на приобретение статуса саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, ведет реестр указанных организаций, отзывает разрешени€ на приобретение статуса саморегулируемой организации при нарушении требований законодательства –оссийской ‘едерации о ценных бумагах, а также стандартов и требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;(п. 8 в ред. ‘едерального закона от 15.04.2006 N 51-‘«) 9) определ€ет стандарты де€тельности инвестиционных, негосударственных пенсионных, страховых фондов и их управл€ющих компаний, а также страховых компаний на рынке ценных бумаг;
10) осуществл€ет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организаци€ми профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства –оссийской ‘едерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) 11) в цел€х противодействи€ легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, контролирует пор€док проведени€ операций с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг;(п. 11 введен ‘едеральным законом от 07.08.2001 N 121-‘«) 12) обеспечивает раскрытие информации о зарегистрированных выпусках ценных бумаг, профессиональных участниках рынка ценных бумаг и регулировании рынка ценных бумаг;
13) обеспечивает создание общедоступной системы раскрыти€ информации на рынке ценных бумаг;
14) устанавливает квалификационные требовани€ к работникам профессиональных участников рынка ценных бумаг, требовани€ к профессиональному опыту лиц, осуществл€ющих функции единоличного исполнительного органа профессиональных участников рынка ценных бумаг, утверждает программы квалификационных экзаменов дл€ аттестации граждан в сфере профессиональной де€тельности на рынке ценных бумаг, определ€ет услови€ и пор€док аккредитации организаций, осуществл€ющих аттестацию граждан в сфере профессиональной де€тельности на рынке ценных бумаг в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов, осуществл€ет аккредитацию таких организаций, определ€ет типы и формы квалификационных аттестатов и ведет реестр аттестованных лиц;(п. 14 в ред. ‘едерального закона от 15.04.2006 N 51-‘«) 15) разрабатывает проекты законодательных и иных нормативных актов, св€занных с вопросами регулировани€ рынка ценных бумаг, лицензировани€ де€тельности его профессиональных участников, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, контрол€ за соблюдением законодательных и нормативных актов о ценных бумагах, проводит их экспертизу;
16) разрабатывает рекомендации по применению законодательства –оссийской ‘едерации, регулирующего отношени€, св€занные с функционированием рынка ценных бумаг;(п. 16 в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) 17) осуществл€ет руководство региональными отделени€ми федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) 18) определ€ет пор€док ведени€ реестра и ведет реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, содержащий данные о выданных, приостановленных и об аннулированных лицензи€х на осуществление профессиональной де€тельности на рынке ценных бумаг. ‘едеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вносит изменени€ в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг в течение трех дней после прин€ти€ соответствующего решени€ или получени€ документа, €вл€ющегос€ основанием дл€ внесени€ изменени€;(п. 18 в ред. ‘едерального закона от 27.12.2005 N 194-‘«) 19) устанавливает и определ€ет пор€док допуска к первичному размещению и обращению вне территории –оссийской ‘едерации ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в –оссийской ‘едерации;
20) обращаетс€ в арбитражный суд с иском о ликвидации юридического лица, нарушившего требовани€ законодательства –оссийской ‘едерации о ценных бумагах и о применении к нарушител€м санкций, установленных законодательством –оссийской ‘едерации;
21) осуществл€ет надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении;
22) исключен. - ‘едеральный закон от 28.12.2002 N 185-‘«;
23) определ€ет пор€док ведени€ реестра эмиссионных ценных бумаг и ведет указанный реестр, содержащий информацию о зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг, а также о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащих в соответствии с насто€щим ‘едеральным законом или иными федеральными законами государственной регистрации, за исключением облигаций Ѕанка –оссии.
(п. 23 введен ‘едеральным законом от 27.07.2006 N 138-‘«)
—тать€ 43. –ешени€ федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
(в ред. ‘едерального закона от 29.06.2004 N 58-‘«)
ѕор€док прин€ти€ решений федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг определ€етс€ ѕравительством –оссийской ‘едерации.

—тать€ 44. ѕрава федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«)
‘едеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе:(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) 1) утратил силу. - ‘едеральный закон от 15.04.2006 N 51-‘«;
2) квалифицировать ценные бумаги и определ€ть их виды в соответствии с законодательством –оссийской ‘едерации;
3) устанавливать об€зательные дл€ профессиональных участников рынка ценных бумаг, за исключением кредитных организаций, нормативы достаточности собственных средств и иные требовани€, направленные на снижение рисков профессиональной де€тельности на рынке ценных бумаг, а также об€зательные дл€ профессиональных участников рынка ценных бумаг требовани€, направленные на исключение конфликта интересов, в том числе при оказании услуг по подготовке проспекта ценных бумаг и размещению эмиссионных ценных бумаг;(в ред. ‘едеральных законов от 28.12.2002 N 185-‘«, от 27.12.2005 N 194-‘«) 4) в случае неоднократного нарушени€ в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства –оссийской ‘едерации о ценных бумагах принимать решение о приостановлении действи€ или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной де€тельности на рынке ценных бумаг. Ќемедленно после вступлени€ в силу решени€ федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о приостановлении действи€ лицензии государственный орган, выдавший соответствующую лицензию, должен прин€ть меры по устранению нарушений либо аннулировать лицензию;(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) в случае неоднократного нарушени€ в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований, предусмотренных стать€ми 6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7) ‘едерального закона "ќ противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем", принимать решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной де€тельности на рынке ценных бумаг;(п. 4 в ред. ‘едерального закона от 07.08.2001 N 121-‘«) 5) по основани€м, предусмотренным законодательством –оссийской ‘едерации, отказать в выдаче разрешени€ саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, отозвать выданное ей разрешение с об€зательным опубликованием сообщени€ об этом в средствах массовой информации;(в ред. ‘едерального закона от 15.04.2006 N 51-‘«) 6) устанавливать пор€док проведени€ проверок эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иных лицензируемых ею организаций, осуществл€ть самосто€тельно или совместно с соответствующими федеральными органами исполнительной власти проверки де€тельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иных лицензируемых ею организаций, назначать и отзывать инспекторов дл€ контрол€ за де€тельностью указанных организаций;(п. 6 в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) 6.1) собирать и хранить информацию, в том числе персональные данные, в св€зи с осуществлением функций, предусмотренных насто€щим ‘едеральным законом;(п. 6.1 введен ‘едеральным законом от 27.12.2005 N 194-‘«) 7) направл€ть эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организаци€м предписани€, об€зательные дл€ исполнени€, а также требовать от них представлени€ документов, необходимых дл€ решени€ вопросов, наход€щихс€ в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) 8) направл€ть материалы в правоохранительные органы и обращатьс€ с исками в суд (арбитражный суд) по вопросам, отнесенным к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (включа€ недействительность сделок с ценными бумагами);(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) 9) принимать решени€ о создании и ликвидации региональных отделений федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) 10) аннулировать квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушени€ ими законодательства –оссийской ‘едерации о ценных бумагах;(п. 10 в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) 11) утратил силу. - ‘едеральный закон от 15.04.2006 N 51-‘«;
12) обмениватьс€ конфиденциальной информацией, в том числе персональными данными, с соответствующим органом (организацией) иностранного государства на основании соглашени€ с таким органом (организацией), предусматривающего взаимный обмен такой информацией, при условии, что законодательством государства соответствующего органа (организации) предусмотрен не меньший уровень защиты предоставл€емой конфиденциальной информации, чем уровень защиты предоставл€емой конфиденциальной информации, предусмотренный законодательством –оссийской ‘едерации, а в случае, если отношени€ по обмену информацией регулируютс€ международными договорами –оссийской ‘едерации, - в соответствии с услови€ми таких договоров.
(п. 12 введен ‘едеральным законом от 27.12.2005 N 194-‘«)
—тать€ 44.1. ќб€занности федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
(введена ‘едеральным законом от 28.12.2002 N 185-‘«)
ѕри осуществлении полномочий, предоставленных насто€щим ‘едеральным законом, федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг об€зан:
1) обеспечивать конфиденциальность предоставл€емой ему информации, за исключением информации, раскрываемой в соответствии с законодательством –оссийской ‘едерации о ценных бумагах;
2) при направлении эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг и саморегулируемым организаци€м профессиональных участников рынка ценных бумаг запросов о предоставлении информации мотивированно обосновывать необходимость получени€ запрашиваемой информации;
3) осуществл€ть регистрацию документов профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, подлежащих регистрации в соответствии с насто€щим ‘едеральным законом, не позднее чем через 30 дней с даты получени€ соответствующих документов или предоставл€ть в указанный срок мотивированный отказ в регистрации, если иные сроки дл€ регистрации не установлены насто€щим ‘едеральным законом;
4) предоставл€ть в течение 30 дней мотивированные ответы на запросы юридических лиц и граждан по вопросам, относ€щимс€ к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

—тать€ 45. ”тратила силу. - ‘едеральный закон от 29.06.2004 N 58-‘«.

—тать€ 46. ќбеспечение де€тельности федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«)
„асть перва€ утратила силу. - ‘едеральный закон от 29.06.2004 N 58-‘«.
–асходы, св€занные с де€тельностью федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, осуществл€ютс€ за счет средств федерального бюджета, направл€емых на содержание федеральных органов исполнительной власти.
(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) ‘едеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг €вл€етс€ юридическим лицом, имеет печать с изображением √осударственного герба –оссийской ‘едерации и со своим наименованием.
(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) ‘едеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг имеет расчетный счет и иные счета, включа€ валютный.
(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) ћесто нахождени€ федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг - город ћосква.
(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«)
—тать€ 47. ”тратила силу. - ‘едеральный закон от 29.06.2004 N 58-‘«.

√лава 13. —јћќ–≈√”Ћ»–”≈ћџ≈ ќ–√јЌ»«ј÷»» ѕ–ќ‘≈——»ќЌјЋ№Ќџ’ ”„ј—“Ќ» ќ¬ –џЌ ј ÷≈ЌЌџ’ Ѕ”ћј√
—тать€ 48. ѕон€тие саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг
—аморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - саморегулируема€ организаци€) именуетс€ добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующее в соответствии с насто€щим ‘едеральным законом и функционирующее на принципах некоммерческой организации.
—аморегулируема€ организаци€ учреждаетс€ профессиональными участниками рынка ценных бумаг дл€ обеспечени€ условий профессиональной де€тельности участников рынка ценных бумаг, соблюдени€ стандартов профессиональной этики на рынке ценных бумаг, защиты интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, €вл€ющихс€ членами саморегулируемой организации, установлени€ правил и стандартов проведени€ операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную де€тельность на рынке ценных бумаг.
¬се доходы саморегулируемой организации используютс€ ею исключительно дл€ выполнени€ уставных задач и не распредел€ютс€ среди ее членов.
—аморегулируема€ организаци€ в соответствии с требовани€ми осуществлени€ профессиональной де€тельности и проведени€ операций с ценными бумагами, утвержденными федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, устанавливает об€зательные дл€ своих членов правила осуществлени€ профессиональной де€тельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведени€ операций с ценными бумагами и осуществл€ет контроль за их соблюдением.
(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«)
—тать€ 49. ѕрава саморегулируемых организаций в регулировании рынка ценных бумаг
—аморегулируема€ организаци€ вправе:получать информацию по результатам проверок де€тельности своих членов, осуществл€емых в пор€дке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг (региональным отделением федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг);(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) разрабатывать в соответствии с насто€щим ‘едеральным законом правила и стандарты осуществлени€ профессиональной де€тельности и операций с ценными бумагами своими членами и осуществл€ть контроль за их соблюдением;контролировать соблюдение своими членами прин€тых саморегулируемой организацией правил и стандартов осуществлени€ профессиональной де€тельности и операций с ценными бумагами;осуществл€ть обучение граждан в сфере профессиональной де€тельности на рынке ценных бумаг, а также в случае, если саморегулируема€ организаци€ €вл€етс€ аккредитованной федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, принимать квалификационные экзамены и выдавать квалификационные аттестаты.
(в ред. ‘едерального закона от 15.04.2006 N 51-‘«)
—тать€ 50. “ребовани€, предъ€вл€емые к саморегулируемым организаци€м
ќрганизаци€, учрежденна€ не менее чем дес€тью профессиональными участниками рынка ценных бумаг, вправе подать в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг за€вление о приобретении ею статуса саморегулируемой организации.
(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) ќрганизаци€, созданна€ профессиональными участниками рынка ценных бумаг, приобретает статус саморегулируемой организации на основании разрешени€, выданного федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. –азрешение, выданное федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг саморегулируемой организации, включает все права, предусмотренные насто€щей статьей.
(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) ƒл€ получени€ разрешени€ в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг представл€ютс€:(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) заверенные копии документов о создании саморегулируемой организации;правила и положени€ организации, прин€тые ее членами и об€зательные дл€ исполнени€ всеми членами саморегулируемой организации.
ѕравила и положени€ саморегулируемой организации должны содержать требовани€, предъ€вл€емые к саморегулируемой организации и ее членам в отношении:
1) профессиональной квалификации персонала (за исключением технического);
2) правил и стандартов осуществлени€ профессиональной де€тельности;
3) правил, ограничивающих манипулирование ценами;
4) документации, ведени€ учета и отчетности;
5) минимальной величины их собственных средств;
6) правил вступлени€ в организацию профессионального участника рынка ценных бумаг и выхода или исключени€ из нее;
7) равных прав на представительство при выборах в органы управлени€ организации и участие в управлении организацией;
8) пор€дка распределени€ издержек, выплат, сборов среди членов организации;
9) защиты прав клиентов, включа€ пор€док рассмотрени€ претензий и жалоб клиентов членов организации;
10) об€зательств ее членов по отношению к клиентам и другим лицам по возмещению ущерба из-за ошибок или упущений при осуществлении членом организации его профессиональной де€тельности, а также неправомерных действий члена организации или его должностных лиц и/или персонала;
11) соблюдени€ пор€дка рассмотрени€ претензий и жалоб членов организации;
12) процедур проведени€ проверок соблюдени€ членами организации установленных правил и стандартов, включа€ создание контрольного органа и пор€док ознакомлени€ с результатами проверок других членов организации;
13) санкций и иных мер в отношении членов организации, их должностных лиц и/или персонала и пор€дка их применени€;
14) требований по обеспечению открытости информации дл€ проверок, проводимых по инициативе организации;
15) контрол€ за исполнением санкций и мер, примен€емых к членам организации, и пор€дка их учета.
—аморегулируема€ организаци€, €вл€юща€с€ организатором торговли, об€зана помимо требований, предусмотренных пунктом 3 насто€щей статьи и статьей 10 насто€щего ‘едерального закона, установить и соблюдать правила:заключени€, регистрации и подтверждени€ сделок с ценными бумагами;проведени€ операций, обеспечивающих торговлю ценными бумагами (клиринговых и/или расчетных операций);оформлени€ и учета документов, используемых членами организации при заключении сделок, проведении операций с ценными бумагами;разрешени€ споров, возникающих между членами организации при совершении операций с ценными бумагами и расчетов по ним, включа€ денежные;процедуры предоставлени€ информации о ценах спроса и предложени€, о ценах и об объеме сделок с ценными бумагами, совершаемых членами организации;оказани€ услуг лицам, не €вл€ющимс€ членами организации.
¬ выдаче разрешени€ может быть отказано, если в представленных организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг документах не содержитс€ соответствующих требований, перечисленных в насто€щей статье, а также предусматриваетс€ хот€ бы одно из следующих положений:возможность дискриминации прав клиентов, пользующихс€ услугами членов организации;необоснованна€ дискриминаци€ членов организации;необоснованные ограничени€ на вступление в организацию и выход из нее;ограничени€, преп€тствующие развитию конкуренции профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе регламентаци€ ставок вознаграждени€ и доходов от профессиональной де€тельности членов организации;регулирование вопросов, не относ€щихс€ к компетенции, а также не соответствующих цел€м де€тельности саморегулируемой организации;предоставление недостоверной или неполной информации.
ќтказ в выдаче разрешени€ по иным основани€м не допускаетс€.
ќтзыв разрешени€ саморегулируемой организации производитс€ в случае установлени€ федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг нарушений законодательства –оссийской ‘едерации о ценных бумагах, требований и стандартов, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, правил и положений саморегулируемой организации, предоставлени€ недостоверной или неполной информации.
(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) —аморегулируема€ организаци€ об€зана представл€ть в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг данные обо всех изменени€х, вносимых в документы о создании, положени€ и правила саморегулируемой организации, с кратким обоснованием причин и целей таких изменений.
(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) »зменени€ и дополнени€ считаютс€ прин€тыми, если в течение 30 календарных дней с момента их поступлени€ федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг не направлено письменное уведомление об отказе с указанием его причин.
(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«)
–аздел VI. «ј Ћё„»“≈Ћ№Ќџ≈ ѕќЋќ∆≈Ќ»я
—тать€ 51. ќтветственность за нарушени€ законодательства –оссийской ‘едерации о ценных бумагах
1. «а нарушени€ насто€щего ‘едерального закона и других законодательных актов –оссийской ‘едерации о ценных бумагах лица несут ответственность в случа€х и пор€дке, предусмотренных гражданским, административным или уголовным законодательством –оссийской ‘едерации.
¬ред, причиненный в результате нарушени€ законодательства –оссийской ‘едерации о ценных бумагах, подлежит возмещению в пор€дке, установленном гражданским законодательством –оссийской ‘едерации.
2. ”частники рынка ценных бумаг, в том числе профессиональные участники рынка ценных бумаг и владельцы ценных бумаг, не вправе манипулировать ценами на рынке ценных бумаг и понуждать к покупке или продаже ценных бумаг путем предоставлени€ умышленно искаженной информации о ценных бумагах, эмитентах эмиссионных ценных бумаг, ценах на ценные бумаги, включа€ информацию, представленную в рекламе.
(в ред. ‘едерального закона от 05.01.2006 N 7-‘«) ѕод манипулированием ценами понимаютс€ действи€, совершаемые дл€ создани€ видимости повышени€ и/или понижени€ цен и/или торговой активности на рынке ценных бумаг относительно существующего уровн€ цен и/или существующей торговой активности на рынке ценных бумаг, с целью побудить инвесторов продавать или приобретать публично размещаемые и/или публично обращаемые ценные бумаги, в том числе:(абзац введен ‘едеральным законом от 28.12.2002 N 185-‘«) распространение ложной или недостоверной информации;(абзац введен ‘едеральным законом от 28.12.2002 N 185-‘«) совершение сделок с ценными бумагами на торгах фондовых бирж и иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, в результате которых не мен€етс€ владелец этих ценных бумаг;(абзац введен ‘едеральным законом от 28.12.2002 N 185-‘«) одновременное выставление поручений на покупку и продажу ценных бумаг по ценам, имеющим существенное отклонение от текущих рыночных цен по аналогичным сделкам;(абзац введен ‘едеральным законом от 28.12.2002 N 185-‘«) соглашение двух или нескольких участников торгов или их представителей о покупке (продаже) ценных бумаг по ценам, имеющим существенное отклонение от текущих рыночных цен по аналогичным сделкам.
(абзац введен ‘едеральным законом от 28.12.2002 N 185-‘«) —овершение указанных действий профессиональными участниками рынка ценных бумаг €вл€етс€ основанием дл€ приостановлени€ или аннулировани€ выданного им разрешени€, а также иных санкций, предусмотренных дл€ членов саморегулируемых организаций.
¬ случае обнаружени€ фактов, дающих основание предполагать наличие в действи€х лиц признаков манипулировани€ ценами, определенных насто€щим пунктом, федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг проводит проверку указанных фактов в пор€дке, установленном законодательством –оссийской ‘едерации и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. ѕо результатам проведенной проверки и с учетом объ€снений указанных лиц федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг выносит решение о признании факта манипулировани€ ценами на рынке ценных бумаг и привлечении виновного лица (лиц) к ответственности, предусмотренной законодательством –оссийской ‘едерации, и/или приостановлении (аннулировании) выданной профессиональному участнику рынка ценных бумаг, виновному в манипулировании ценами, лицензии либо о направлении материалов проверки в правоохранительные органы.
(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) ”казанное решение федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о приостановлении (аннулировании) выданной профессиональному участнику рынка ценных бумаг лицензии вступает в силу по истечении 15 дней с момента его получени€ профессиональным участником рынка ценных бумаг, а в случае обжаловани€ указанного решени€ в суд - с момента вступлени€ в законную силу решени€ суда. –ешение федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг считаетс€ полученным профессиональным участником рынка ценных бумаг с момента вручени€ копии решени€ представителю профессионального участника рынка ценных бумаг под расписку или по истечении шести дней с момента направлени€ копии решени€ профессиональному участнику рынка ценных бумаг по почте заказным письмом.
(абзац введен ‘едеральным законом от 28.12.2002 N 185-‘«) 3. ¬ отношении эмитентов, осуществл€ющих недобросовестную эмиссию ценных бумаг, федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг:(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) принимает меры к приостановлению дальнейшего размещени€ ценных бумаг, выпущенных в результате недобросовестной эмиссии;опубликовывает в средствах массовой информации сведени€ о факте недобросовестной эмиссии и основани€х приостановлени€ размещени€ ценных бумаг, выпущенных в результате недобросовестной эмиссии;письменно извещает о необходимости устранени€ нарушений, внесени€ изменений в проспект ценных бумаг и другие услови€ выпуска, а также устанавливает сроки устранени€ нарушений;(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) направл€ет материалы проверки по фактам недобросовестной эмиссии в суд дл€ применени€ мер административной ответственности к должностным лицам эмитента в соответствии с законодательством –оссийской ‘едерации;направл€ет материалы проверки по фактам недобросовестной эмиссии в органы прокуратуры при наличии в действи€х должностных лиц эмитента признаков состава преступлени€;выдает письменное предписание о разрешении дальнейшего размещени€ ценных бумаг в случае устранени€ эмитентом нарушений, св€занных с недобросовестной эмиссией ценных бумаг;обращаетс€ с иском в суд о признании выпуска ценных бумаг недействительным в случае, если недобросовестна€ эмисси€ повлекла за собой заблуждение владельцев, имеющее существенное значение, либо в случае, если цели эмиссии противоречат основам правопор€дка и нравственности.
4. ƒолжностные лица эмитента, прин€вшие решение о выпуске в обращение ценных бумаг, не прошедших государственную регистрацию (за исключением выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащих государственной регистрации в соответствии с насто€щим ‘едеральным законом), несут административную или уголовную ответственность в соответствии с законодательством –оссийской ‘едерации.
(в ред. ‘едерального закона от 18.06.2005 N 61-‘«) 5. ¬ыпуск ценных бумаг может быть признан недействительным по иску федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, региональных отделений федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, государственного регистрирующего органа, органа государственной налоговой службы, прокурора, а также по искам иных государственных органов, осуществл€ющих полномочи€ в сфере рынка ценных бумаг в соответствии с законодательством –оссийской ‘едерации.
(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) јбзац утратил силу. - ‘едеральный закон от 27.07.2006 N 138-‘«.
6. ѕрофессиональна€ де€тельность на рынке ценных бумаг, осуществл€ема€ без лицензии, €вл€етс€ незаконной.
¬ отношении лиц, осуществл€ющих безлицензионную де€тельность, федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг:(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) принимает меры к приостановлению безлицензионной де€тельности;опубликовывает в средствах массовой информации сведени€ о факте безлицензионной де€тельности участника рынка ценных бумаг;письменно извещает о необходимости получени€ лицензии, а также устанавливает дл€ этого сроки;направл€ет материалы проверки по фактам безлицензионной де€тельности в суд дл€ применени€ мер административной ответственности к должностным лицам участника рынка ценных бумаг в соответствии с законодательством –оссийской ‘едерации;обращаетс€ с иском в арбитражный суд о взыскании в доход государства доходов, полученных в результате безлицензионной де€тельности на рынке ценных бумаг;обращаетс€ с иском в арбитражный суд о принудительной ликвидации участника рынка ценных бумаг в случае неполучени€ им лицензии в установленные сроки.
7. ”тратил силу с 1 феврал€ 2007 года. - ‘едеральный закон от 16.10.2006 N 160-‘«.
8. ѕрофессиональные участники рынка ценных бумаг и эмитенты ценных бумаг имеют право обжаловать в арбитражный суд действи€ федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг по пресечению нарушений законодательства –оссийской ‘едерации о ценных бумагах и применению мер ответственности в пор€дке, предусмотренном законодательством –оссийской ‘едерации.
(в ред. ‘едеральных законов от 28.12.2002 N 185-‘«, от 15.04.2006 N 51-‘«) ‘изические лица, у которых аннулированы квалификационные аттестаты в сфере профессиональной де€тельности на рынке ценных бумаг, вправе обжаловать в арбитражный суд в пор€дке, предусмотренном законодательством –оссийской ‘едерации, соответствующее решение федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
(абзац введен ‘едеральным законом от 15.04.2006 N 51-‘«) 9. ¬ случа€х, предусмотренных насто€щим ‘едеральным законом и другими законодательными актами –оссийской ‘едерации о ценных бумагах, участники рынка ценных бумаг об€заны обеспечивать имущественные интересы владельцев залогом, гарантией и другими способами, предусмотренными гражданским законодательством –оссийской ‘едерации, а также страховать имущество и риски, св€занные с де€тельностью на рынке ценных бумаг.

—тать€ 51.1. ќсобенности размещени€ и обращени€ ценных бумаг иностранных эмитентов
(введена ‘едеральным законом от 28.12.2002 N 185-‘«)
1. ÷енные бумаги иностранных эмитентов, за исключением ценных бумаг международных финансовых организаций, допускаютс€ к размещению и публичному обращению в –оссийской ‘едерации на основании международного договора –оссийской ‘едерации или при наличии соглашени€, заключаемого между федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг и соответствующим органом (организацией) страны иностранного эмитента и предусматривающего пор€док их взаимодействи€.
(в ред. ‘едерального закона от 27.12.2005 N 194-‘«) ѕеречень международных финансовых организаций, ценные бумаги которых допускаютс€ к размещению и публичному обращению в –оссийской ‘едерации, утверждаетс€ ѕравительством –оссийской ‘едерации.
2. ¬ случае публичного размещени€ и/или публичного обращени€ ценных бумаг иностранных эмитентов, в том числе международных финансовых организаций, учет прав на такие ценные бумаги осуществл€етс€ депозитари€ми, €вл€ющимис€ юридическими лицами в соответствии с законодательством –оссийской ‘едерации и соответствующими требовани€м нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг к таким депозитари€м.
3. “ребовани€ к документам, представл€емым дл€ государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг иностранными эмитентами, в том числе международными финансовыми организаци€ми, дл€ регистрации проспектов ценных бумаг и государственной регистрации отчетов об итогах выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг таких эмитентов, к составу сведений, включаемых в эти документы, их оформлению, а также к составу сведений и пор€дку раскрыти€ информации иностранными эмитентами, в том числе международными финансовыми организаци€ми, примен€ютс€ с учетом изъ€тий, определ€емых нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

—тать€ 52. ѕереходные положени€ в св€зи с вступлением в силу насто€щего ‘едерального закона
 редитные организации имеют право осуществл€ть профессиональную де€тельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии на осуществление банковских операций в течение одного года со дн€ вступлени€ в силу насто€щего ‘едерального закона. ‘едеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе продлить указанный срок до двух лет.
(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«) »нвестиционные институты, осуществл€ющие профессиональную де€тельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии, выданной до вступлени€ в силу насто€щего ‘едерального закона, а также фондовые биржи должны привести свои учредительные и внутренние документы (регламенты) в соответствие с ним в течение одного года со дн€ его официального опубликовани€. ‘едеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе продлить указанный срок до двух лет.
(в ред. ‘едерального закона от 28.12.2002 N 185-‘«)
—тать€ 53. ѕор€док вступлени€ в силу насто€щего ‘едерального закона
1. Ќасто€щий ‘едеральный закон вступает в силу со дн€ его официального опубликовани€.
2. ѕредложить ѕрезиденту –оссийской ‘едерации и поручить ѕравительству –оссийской ‘едерации привести свои нормативные правовые акты в соответствие с насто€щим ‘едеральным законом.

ѕрезидент –оссийской ‘едерации Ѕ.≈Ћ№÷»Ќ ћосква,  ремль 22 апрел€ 1996 года N 39-‘«



 


©2007-2012 –оскодекс.ру: кодексы –‘, правова€ информаци€, консультации юридических лиц