УКАЗАНИЕ ЦБ РФ ОТ 06.03.2009 N 2197-У "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ИНСТРУКЦИЮ БАНКА РОССИИ ОТ 1 ДЕКАБРЯ 2003 ГОДА N 108-И "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"

Внесены изменения в отдельные положения Инструкции Банка России, устанавливающей порядок организации инспекционной деятельности Банка России

Изменения и дополнения, направленные на совершенствование организации инспекционной деятельности Банка России, внесены, в частности, в порядок планирования проверок кредитных организаций (их филиалов); порядок внеплановых проверок кредитных организаций; порядок привлечения работников других инспекционных подразделений Банка России и служащих государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" к участию в проверках; порядок оформления полномочий на проведение проверок; порядок оформления результатов проверки.

Так, уполномоченный представитель Банка России не может быть назначен руководителем рабочей группы при проведении проверки кредитной организации (ее филиала) не только в случае наличия у него в течение двух календарных лет, предшествующих году проведения проверки, трудовых отношений с проверяемой кредитной организацией, как было установлено ранее, но также если он в течение указанного срока являлся членом совета директоров (наблюдательного совета) проверяемой кредитной организации. Кроме того, уполномоченный представитель Банка России не может возглавлять рабочую группу, в частности: при наличии у него либо у аффилированных с ним лиц договорных отношений с проверяемой кредитной организацией (за исключением договора банковского счета, предусматривающего осуществление расчетов по операциям с использованием банковских карт); при наличии родственных отношений с акционерами (участниками) проверяемой кредитной организации, на долю которых приходится более 1 процента акций (долей), а также с членами совета директоров, руководителем, главным бухгалтером или его заместителем, руководителем службы внутреннего контроля или с руководителем иного подразделения проверяемой кредитной организации (ее филиала), на которое возложены функции внутреннего контроля, если перечисленные лица могут оказывать существенное влияние на решения, принимаемые органами управления кредитной организации. Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

Источник